ВВЕДЕНИЕ.

Актуальность темы исследования. С точки зрения антимонопольного законодательства, институт соглашений хозяйствующих субъектов является ключевым как в гражданском праве, так и в конкурентном, поскольку большинство хозяйственных договоров являются соглашениями по смыслу Закона о защите конкуренции.

В настоящее время выработать такой механизм весьма затруднительно по ряду причин. Во-первых, вопрос ограничения гражданского принципа свободы договора остается не до конца решенным. В каком объеме может быть ограничена свобода договора? Каковы пределы государственного вмешательства в частноправовую сферу отношений хозяйствующих субъектов? Однозначного ответа на эти вопросы нет. Во-вторых, в практике возникают сложности при определении правовой природы и содержания соглашений между хозяйствующими субъектами и признании их таковыми. При разнящихся подходах достаточно сложно выработать единый критерий определения соглашения и эффективные меры по борьбе с ним.

Перечисленные причины не единственные, однако и их достаточно для зарождения обширных дискуссий и споров в вопросах антимонопольного регулирования соглашений. Для разрешения этих правовых проблем требуется глубокий научный анализ. Несмотря на немалое количество исследований правовой доктрины по конкурентному праву Российской

Федерации, достаточно немного отдельных работ посвящено вопросам регулирования соглашений между хозяйствующими субъектами.

Настоящая работа представляет собой первое комплексное исследование проблемы антимонопольного регулирования соглашений между хозяйствующими субъектами в Российской Федерации с учетом зарубежных правовых позиций и практик, а также новейших изменений в гражданское законодательство и законодательство в сфере защиты конкуренции.

Степень научной разработанности темы исследования.

Конкурентное право является молодым, поэтому многими учеными предпринимаются попытки по выявлению ключевых проблем этой отрасли и предложению вариантов их решения. Вместе с тем, в настоящее время нет ни одного комплексного исследования вопросов антимонопольного регулирования соглашений и антиконкурентных соглашений между хозяйствующими субъектами.

Вопросы антимонопольного регулирования соглашений между хозяйствующими субъектами затрагивались в некоторых монографиях и учебниках ученых-юристов, посвященных научному анализу конкурентного права как дисциплины, преподаваемой в вузах. В частности, речь идет о работах Артемьева И.Ю., Варламовой А.Н., Гаврилова Д.А., Кинева А.Ю., Пузыревского С.А. и других.

Встречаются и диссертационные исследования, посвященные правовой характеристике соглашений и согласованных действий хозяйствующих субъектов (Сулакшина А.С., Рязанцев В.Ю, Мангасарян Н.В.).

Вопрос антимонопольного регулирования соглашений и правовых режимов антиконкурентных соглашений остался недостаточно проработанным; рассмотрение данного института как с позиций гражданского права, так и с точки зрения антимонопольного законодательства не представляется достаточным; требуют научного осмысления предполагающиеся изменения в антимонопольном законодательстве.

В данном исследовании названной тематике уделено ключевое внимание.

Цель диссертационного исследования: формирование научно-правовой концепции антимонопольного регулирования соглашений хозяйствующих субъектов на основе конвергенции публичного и частного права.

Для достижения поставленной цели в диссертационном исследовании выполняются следующие задачи:

1.

2. Исследовать природу соглашений как одной из гражданско-правовых форм деятельности хозяйствующих субъектов и установить соотношение соглашений и согласованных действий хозяйствующих субъектов как видов антиконкурентных действий.

3. Проанализировать действие гражданского и антимонопольного законодательства по отношению к соглашениям хозяйствующих субъектов как к сделкам по смыслу норм гражданского права, а также как к соглашениям по смыслу, придаваемому им Законом о защите конкуренции.

4. Выявить особенности дифференцированного подхода к антимонопольному регулированию соглашений хозяйствующих субъектов путем установления запретов на условия соглашений и установления режима разрешенных соглашений.

Объектом диссертационного исследования выступают отношения, складывающиеся в процессе заключения и исполнения антиконкурентных соглашений хозяйствующими субъектами в Российской Федерации.

Предметом диссертационного исследования являются положения отечественного и зарубежного законодательства, в том числе утратившие силу, проекты нормативно-правовых актов, правоприменительная практика, научные исследования и другие научные работы, затрагивающие проблемы соглашений между хозяйствующими субъектами.

Теоретической основой исследования послужили работы отечественных ученых-юристов и экономистов, посвященные вопросам правового регулирования соглашений хозяйствующих субъектов: Артемьева И.Ю., Беликовой К.М., Борзило Е.Ю., Варламовой А.Н., Гаврилова Д.А., Голомолзина А.Н., Егоровой М.А., Клейн Н.И., Кинева А.Ю., Паращука С.А., Петрова Д.А., Попондопуло В.Ф., Пузыревского С.А., Тотьева К.Ю. и др.

Кроме того, при проведении настоящего исследования было необходимо провести анализ трудов ученых-цивилистов, таких как Алексеев С.С., Брагинский М.И., Карапетов А.Г., Суханов Е.А., Шершеневич Г.Ф., Яковлев В.Ф.

Для разрешения поставленных в настоящем исследовании задач были проанализированы научные труды в сфере договорного права и обязательственных правоотношений: Белоусова Е.В., Красавчиков О.А., Самсонов А.В. и другие.

Настоящее исследование стало бы затруднительным или даже невозможным без классических трудов юристов и экономистов в области антимонопольного правоприменения: Смит А., Истербрук Ф., Будро Д., Арментано Т. Доминик и многих других.

Методологическую основу исследования составляют основополагающие научные методы исследования: диалектический, метод системного анализа, сравнительно-правовой, нормативно-логический и историко-правовой методы.

Эмпирической и нормативной базой исследования стали источники российского права, в числе которых Конституция Российской Федерации,

Гражданский кодекс РФ, Федеральный закон «О защите конкуренции» и иные нормативно-правовые акты, применимые к сфере защиты конкуренции, материалы судебной практики, а также практики антимонопольных ведомств. Кроме того, использовались важнейшие международные правовые акты, применимые к сфере настоящего исследования.

Научная новизна исследования заключается в первом на сегодняшний день комплексном исследовании правовой природы соглашений, заключаемых хозяйствующими субъектами при осуществлении их деятельности, критериев систематизации, содержания этих соглашений, условий, при которых возникают основания установления мер антимонопольного регулирования.

Автором дана оценка подходам к регулированию соглашений и антиконкурентных соглашений, а также особым условиям соглашений, которые могут приводить к последствиям для запрещенных соглашений между хозяйствующими субъектами - договорной горизонтальной координации экономической деятельности.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Установлено, что деятельность хозяйствующих субъектов, представляющая потенциальную опасность для состояния конкуренции, может иметь как экономический (рыночный), так и правовой характер. Ограничивающая конкуренцию рыночная деятельность хозяйствующих субъектов реализуется путем их фактического рыночного поведения в различных формах в виде: злоупотребления доминирующим положением; совершения действий по недобросовестной конкуренции; осуществления координации экономической деятельности; совершения согласованных действий. Правовая деятельность, потенциально ограничивающая конкуренцию, представлена в хозяйственном обороте в виде действий по заключению соглашений и совершения сделок по экономической концентрации.

2. Аргументировано, что соглашение между хозяйствующими субъектами представляет собой одну из разновидностей гражданско-правовых форм их правовой деятельности. Для целей антимонопольного регулирования имеют значение следующие элементы состава соглашения как сделки: 1) двухстороннее волеизъявление, которое позволяет отграничить соглашение от односторонних действий (например, по координации экономической деятельности третьим лицом, злоупотребления доминирующим положением); 2) правовая цель, неправомерный характер которой может содержать признаки недобросовестной конкуренции; 3) форма сделки, позволяющая отдифференцировать явные соглашения от согласованного поведения; 4) содержание соглашения как индивидуального регулятора, отражающее его комплексную характеристику как в отношении установления в нем условий, безусловно(perse)или условно запрещенных законом, так и признаков недобросовестной конкуренции.

3. Обосновано, что сходство антиконкурентных соглашений с согласованными действиями заключается в том, что они представляют собой коллективное волеизъявление, приводящее к ограничению конкуренции. Установлено, что отличие антиконкурентных соглашений от согласованных действий заключается в особенностях состава правонарушения: основанием антиконкурентного соглашения является двух(много)сторонняя сделка, а основанием согласованных действий является одностороннее действие в виде публичного заявления «лидера» согласованных действий о совершении определенного рыночного поведения, не являющееся по своей правовой природе сделкой. На антиконкурентное соглашение как разновидность двухсторонней гражданско-правовой сделки в полной мере распространяются положения о недействительности сделок (§ 2 гл. 9 ГК РФ), которые не могут быть применены к действиям «лидера» в согласованных действиях хозяйствующих субъектов.

4. Аргументировано, что соглашение межу субъектами-конкурентами, содержащее в себе условия, которыеperseили условно запрещены антимонопольным законодательством, должно квалифицироваться в качестве недействительной сделки на основании п. 1 ст. 168 ГК РФ как нарушающая требования закона или иного правового акта. В силу п. 2 ст. 168 ГК РФ такие соглашения как посягающие на публичные интересы должны расцениваться в качестве ничтожных сделок. Последствия недействительности соглашений, нарушающих требования антимонопольного законодательства, определяются в соответствии с п. 2 ст. 167 ГК РФ. В качестве альтернативных форм защиты гражданских прав, нарушенных в результате исполнения антиконкурентного соглашения, кроме реституции могут быть использованы возмещение убытков, возникающих в результате заключения антиконкурентных соглашений (ч. 3 ст. 37 Закона о защите конкуренции), а также кондикционный иск (гл. 60 ГК РФ).

Соглашение между субъектами-конкурентами, не включающее в свое содержание запрещенныеperseусловия, но фактически приводящее к последствиям, предусмотренным ч. 1 -4 Закона о защите конкуренции, не должно признаваться недействительным. Гражданско-правовые убытки, возникшие в результате исполнения такого соглашения, могут взыскиваться на основании ч. 3 ст. 37 Закона о защите конкуренции, а также путем предъявления иска о неосновательном обогащении.

5. Обосновано, что при определении применимого правового режима антимонопольного регулирования к соглашениям хозяйствующих субъектов должны учитываться следующие факторы: 1) рыночное положение сторон соглашения, определяющее их конкурентное положение по отношению друг к другу (горизонтально-вертикальный критерий); 2) содержание соглашения, определяющее программу действий субъектов в хозяйственном обороте, приводящих к ограничению конкуренции; 3) факт наличия (отсутствия) экономических или правовых последствий заключения и исполнение соглашения.

6. Доказано, что для применения режима антимонопольного регулирования запретовperseпо отношению к соглашениям хозяйствующих субъектов необходимо и достаточно двух условий: 1) стороны соглашения являются прямыми конкурентами; 2) в содержание соглашения входят условия, совпадающие с содержанием запретовperse,установленных в ч.1 ст. 11 Закона о защите конкуренции. Такие соглашения должны признаваться антиконкурентными с точки зрения антимонопольного законодательства и ничтожными с точки зрения гражданского законодательства (п. 2 ст. 168 ГК РФ). Для установления антиконкурентности иных соглашений между субъектами-конкурентами необходимо установление фактических последствий ограничения конкуренции.

7. Аргументировано, что основу антимонопольного регулирования соглашений хозяйствующих субъектов-конкурентов должны составлять запретыperse.В случаях, когда конкуренты являются одновременно сторонами «вертикального» соглашения («квазивертикальное» соглашение), приоритет должен отдаваться выявлению нарушения запретовperse. Критерииdeminimisдля «квазивертикальных» соглашений должны применяться к оценке их антиконкурентности только в случае отсутствия установленных нарушений запретовperse.

8. В целях антимонопольного регулирования обоснована трехуровневая система анализа «вертикальных» соглашений, стороны которых не являются прямыми конкурентами. В первую очередь должны выявляться критерииde minimis(ч. 2 ст. 11 Закона о защите конкуренции). Во вторую очередь выявляются фактические правовые последствия в виде ограничения конкуренции, возникшие в результате исполнения данных соглашений (ч.4 ст. 11 Закона о защите конкуренции). В последнюю очередь выявляется фактическое соответствие последствий исполнения данных соглашений критериям допустимости, установленным в ст. 13 Закона о защите конкуренции.

Теоретическая и практическая значимость исследования

заключается в возможности использования отдельных положений, выводов и результатов настоящего исследования для дальнейшего развития доктрины отечественного конкурентного права, законодательства о защите конкуренции. Полученные выводы могут быть использованы в судебной практике при правоприменении (например, при разграничении антиконкурентных соглашений и согласованных действий).

В диссертации выработаны предложения по совершенствованию действующего антимонопольного законодательства, направленные на повышение эффективности отдельных норм:

1. В целях исключения двусмысленности в понятии хозяйствующего субъекта предлагается изменить содержание п. 5 ст. 4 Закона о защите конкуренции в следующей редакции: «хозяйствующий субъект -коммерческая, некоммерческая организация, осуществляющая деятельность, приносящую ей доход, индивидуальный предприниматель, лицо, не зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, но осуществляющее профессиональную деятельность, приносящую доход, в соответствии с федеральными законами на основании государственной регистрации и (или) лицензии, членства в саморегулируемой организации, а также иные лица, деятельность которых может привести или приводит к последствиям, установленным настоящим Кодексом».

2. Часть 5 ст. 11 Закона о защите конкуренции изложить в следующей редакции: «Физическим лицам, коммерческим организациям и некоммерческим организациям запрещается осуществлять координацию экономической деятельности хозяйствующих субъектов, если такая координация приводит к любому из последствий, которые указаны в частях 1-3 настоящей статьи, которые не признаются допустимыми в соответствии со статьями 12 и 13 настоящего Федерального закона или которые не предусмотрены федеральными законами».

3. Предлагается исключить примерный перечень иных соглашений хозяйствующих субъектов, указанный в ч. 4 ст. 11 Закона о защите конкуренции, как некий ориентир на запрет соглашений, не относящихся к горизонтальным и «вертикальным» соглашениям. Учитывая, что законодателем исключены соглашения, указанные в ч. 4 ст. 11 Закона о защите конкуренции в качестве примерных, из числа запрещенныхperse,не имеет смысла их дальнейшее закрепление. По мнению автора, к иным соглашениям, запрещенным антимонопольным законодательством, должны относиться все соглашения хозяйствующих субъектов, не упомянутые в частях 1 -3, которые приводят или могут привести к ограничению конкуренции. Закрепление же в статье примерного перечня может быть ошибочно воспринято в качестве закрытого перечня таких соглашений.

4. По мнению автора, положительный эффект от последующего контроля за экономической концентрацией весьма сомнительный, а возможные неблагоприятные последствия значительны. В связи с этим необходимость названного контроля отсутствует; он может быть исключен из антимонопольного регулирования как таковой.

Степень достоверности и апробация результатов диссертационного исследования. Апробация результатов исследования. Диссертация выполнена на кафедре предпринимательского и корпоративного права юридического факультета им. М.М. Сперанского ФГБОУ ВПО «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации», на заседании которой были обсуждены и одобрены результаты диссертационного исследования.

Основные выводы и положения диссертационной работы нашли свое отражение в научных публикациях автора, в том числе в опубликованных научных статьях, а также в публикациях выступлений по результатам научных конференций. Кроме того, ряд положений исследования был апробирован в судебной практике при защите интересов доверителей в арбитражных судах.

Степень достоверности результатов диссертации определяется итогами ее апробации. Всего по теме диссертационного исследования опубликовано 9 научных работ общим объемом 3,9 п.л. В том числе: 4 научных статьи (общим объемом 1,8 п.л.) в ведущих рецензируемых журналах, рекомендованных ВАК Минобрнауки РФ; 2 научных статьи в иных изданиях (общим объемом 1,2 п.л.)

Кроме того, общие положения диссертационной работы (общим объемом 0,9 п.л.) были апробированы и выносились на обсуждение на 3 научно-практических международных и межрегиональных конференциях.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих десять параграфов, заключения и списка использованной литературы (библиографии).