СОДЕРЖАНИЕ

1 Глава. Модель регулирования финансовых рынков 16

Необходимость регулирования финансовых рынков............. 16

Причины, вызывающие необходимость регулирования

финансоеыхрынкое...................................................................

Целирегулирования финансоеыхрынкое.................................. 22

Особенности национального регулирования финансовых

рынков в России........................................................................ 37

Модель регулирования финансоеыхрынкое............................. 39

2 Глава. Законодательное регулирование

финансовых рынков в разных странах...................... 43

Основные правовые системы стран с развитыми финансовыми рынками 43

Характеристика континентальной правовой системы............ 43

Характеристика англо-американской правовой системы....... 45

Законодательство о финансовыхрынках в развитых странах и в России 49

Законодательство о финансовых рынках в России................ 49

Законодательство о финансовых рынках за рубежом............ 65

3 Глава. Государственное регулирование

и саморегулирование рынков. Система институтов ИОРГАНОВ 79

Системы государственных органов, осуществляющих регулирование фондового рынка за рубежом 81

Структура институтов и органов, осуществляющих

регулирование финансовых рынков в Германии.................... 87

Структура институтов и органов, осуществляющих

регулирование финансовых рынков в США............................ 92

Структура органов, осуществляющих регулирование

финансовых рынков в Великобритании.................................. 95

Структура органов, осуществляющих регулирование финансовых рынков во Франции 99

Формирование системы государственных органов, осуществляющих регулирование финансоеыхрынкое в России.....................................................................................

Полномочия и функции Центрального Банка РФ

в области регулирования финансовых рынков..................... 103

Полномочия и функции Центрального Банка в России

в области регулирования рынка ценных бумаг.................... 105

Полномочия и функции Министерства Финансов РФ в области регулирования финансовых рынков 111

Саморегулируемые организации как часть системы институтов, осуществляющихрегулирование 114

Виды саморегулирования....................................................... 115

4 Глава. Инструменты и методы регулирования

ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ......................................................................................... 126

Способы регулирования финансовых рынков........................ 127

Лицензирование деятельности участников

финансовых рынков................................................................ 130

Правила раскрытия информации участниками

финансовых рынков................................................................ 131

Требования о достаточности капитала.................................. 141

Регистрация выпусков ценных бумаг.................................... 146

Внутренний контроль как метод регулирования

участников финансовых рынков............................................ 147

Регулирование конкуренции на финансовых рынках........... 152

Налоговый аспект в регулировании финансовых рынков. ..156

Защита прав инвесторов....................................................... 158

Защита прав инвесторов во взаимоотношения

с эмитентом ценных бумаг..................................................... 159

Защита инвесторов от недобросовестной деятельности профессиональных участников финансовых рынков и

финансовых посредников....................................................... 166

Защита прав инвестора от недобросовестного поведения других участников рынка (борьба с инсайдерскими

операциями и манипулированием ценами)........................... 188

Защита прав инвесторов от недобросовестных

действий менеджмента компании..........................................

Инструменты осуществления кредитно-денежной

политики................................................................................. 214

Особенностирегулирования финансовыхрынков

в условиях кризиса.................................................................. 228

Кризис октября 1997 года............................................................ 229

Кризисы 1987 и 1994 года............................................................ 232

Кризис 1998 года в России........................................................... 233

Кризис 2008 года.......................................................................... 237

Экстренные механизмы борьбы с паникой

на финансовых рынках................................................................. 239

5 Глава. Основные направления международного

РЕГУЛИРОВАНИЯ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ............................................. 247

Международные организации, регулирующие

международный фондовый рынок......................................... 249

Достаточность капитала как инструмент

координации международного регулирования..................... 259

6 Глава. Ответственность за правонарушения

НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ.......................................................................... 262

Список ЛИТЕРАТУРЫ.................................................................................. 268

Темы рефератов по курсу:.......................................... 273

Приложения....................................................................... 275

Приложение 1. Перечень законов, регулирующих

финансовые рынки в Российской Федерации........................ 275

Приложение 2. Нормативные акты и документы,

регулирующие брокерскую деятельность............................ 278

Приложение 3. Нормативные акты и документы, регулирующие деятельность микрофинансовых

организаций............................................................................ 283

Приложение 4.

организаций в сфере финансового рынка............................. 286

Приложение 5. Нормативные акты и документы, регулирующие отношения по противодействию неправомерному использованию инсайдерской

информации и манипулированию рынком............................ 288

Приложение 6. Нормативные акты и документы,

регулирующие деятельность эмитентов............................ 290

Приложение 7. Нормативные акты, регулирующие деятельность кредитных рейтинговых агентств 293

Приложение 8. Документы, регулирующие актуарную

деятельность......................................................................... 296

Приложение 9. Нормативные и иные акты

регулирующие деятельность репозитариев........................ 299

Приложение 10. Нормативные акты и документы,

регулирующие деятельность в сфере страхования............ 300

Приложение 11. Перечень существенных фактов, которые могут оказать существенное влияние

на стоимость или котировки эмиссионных ценных бумаг эмитента, и которые подлежат раскрытию эмитентом (из ст. 30 Федеральный закон от 22 апреля 1996 г.

N 39-ФЗ «Орынке ценных бумаг»)......................................... 308

Приложение 12. Функции Центрального Банка России, установленные в соответствии со статьей 4 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» 316