Контрольные вопросы
2. В чем заключается расширительное толкование роли торгового агента па фондовом рынке?
3.
Что такое брокерская деятельность на фондовом рынке?4. Что такое дилерская деятельность на рынке ценных бумаг?
5. Какие виды лицензий па осуществление деятельности в качестве торгового агента вы знаете?
6. С какими видами деятельности па фондовом рынке возможно совмещение брокерской и дилерской деятельности?
7. Какие функции выполняет контролер в штате профессионального участника рынка ценных бумаг?
8. Что понимается под деятельностью но управлению ценными бумагами?
9. Что называется клиринговой деятельностью па фондовом рынке?
10. Что такое депозитарная деятельность?
11. Что понимается под деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг?
12. Кто такой трансфер-агент? Какие функции он выполняет в системе ведения реестра?
13. Что понимается под деятельностью по организации торговли на рынке ценные бумаг?
14. В чем заключается роль фондовых бирж на рынке ценных бумаг?
15. Дайте определение биржевого дела.
16. Кто такой организатор торговли па рынке цепных бумаг?
17. Какие категории руководителей и служащих организаторов торговли подлежат обязательной аттестации?
18. Дайте определение понятия «лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг».
19. Охарактеризуйте требования, применяемые при оценке квалификации специалистов.
20. Перечислите регистры внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг.
21. Сформулируйте требования к оформлению учетных регистров.
22. Назовите характерные особенности учетных регистров.
23. С какой периодичностью осуществляется отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг перед клиентами?
24. Назовите организации, осуществляющие контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
25. Какой организации и на каких условиях профессиональные участники должны представлять учетные регистры и внутреннюю отчетность?