Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Правилами совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в рамках одной коммерческой организации разрешено выполнять такую деятельность, как брокерская, со средствами физических и юридических лиц, дилерская, по доверительному управлению ценными бумагами, и депозитарную деятельность.
Схема наглядно демонстрирует возможности сочетания брокерской деятельности с другими видами.
Вместе с тем допускается совмещение брокерской деятельности, дилерской и депозитарной с деятель-ностью по доверительному управлению ценными бумагами. Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью или деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг. Деятельность в качестве реестродержателя является исключительным видом деятельности.Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами как исключительный вид профессиональной деятельности, тоже может воспользоваться правом совмещения. Например, допускается совмещение с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами и специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан.
Фондовая биржа и профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, могут совмещать деятельность по организации торговли только с депозитарной и клиринговой деятельностью.
Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами могут совмещаться с совершением на рынке ценных бумаг фьючерсных, опционных и иных срочных сделок. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности не допускается. Исключение составляет банковская деятельность. Согласно данному ограничению, банкам наряду с операциями на рынке ценных бумаг, выполняемыми ими на основе лицензии как профессиональными участниками, разрешается осуществлять свои функции в соответствии с российским законодательством о банках и банковской деятельности, только с лицензией и под контролем Банка России.