Специализированные регистраторы
Специализированные регистраторы (держатели реестра) - юридические лица, которые по договору с эмитентом занимается ведением реестра владельцев именных ценных бумаг. По ценным бумагам на предъявителя реестр не ведется.
Реестр может вестись в бумажном или электронном виде. Держателем реестра может быть сам эмитент (если число владельцев ценных бумаг не превышает пятисот) или специализированный регистратор. У каждого эмитента может быть только один регистратор, а у регистратора может быть любое количество эмитентов, предоставивших ему право вести реестр.В реестре указываются следующие сведения: владелец ценных бумаг или номинальный держатель, его адрес, вид ценных бумаг, количество ценных бумаг и их номинальная стоимость.
Помимо ведения реестра, специализированный регистратор открывает на каждого владельца или номинального держателя ценных бумаг лицевой счет, в котором отражаются данные о держателе, количество, номинальная стоимость, вид ценной бумаги. На основании этих данных держателей информируют о собраниях акционеров, выплате текущего дохода и т. д.
В нашей стране сложилась многоступенчатая система учета ценных бумаг. Если владелец ценных бумаг не передает ценные
бумаги брокеру, то и в депозитарии на счете депо, и у специализированного регистратора на лицевом счете будет указано имя собственника ценных бумаг. Но, если ценные бумаги передаются брокеру (а если собственник постоянно занимается куплей-продажей ценных бумаг, особенно на биржевом рынке, то это необходимо для его же удобства), то они хранятся и учитываются в депозитарии на имени номинального держателя - брокера. В расчетной палате на лицевом счете ценные бумаги будут учитываться на имени уже депозитария (который на этом уровне становится также номинальным держателем). Таким образом, реального собственника может раскрыть депозитарий или брокер. Операции с ценными бумагами, произведенными собственниками одного брокера, депозитария и регистратора будут отражены только у брокера, счет депо брокера и личный счет депозитария не изменятся.
И только если произойдет сделка купли-продажи ценных бумаг между клиентами разных брокеров, у которых открыты счета депо в разных депозитариях, произойдет движение ценных бумаг по счетам депо и лицевым счетам у специализированного регистратора.Когда собственник продает ценные бумаги, они списываются с его лицевого счета или с лицевого счета номинального держателя этих ценных бумаг и вписываются в лицевой счет покупателя или номинального держателя его ценных бумаг. Это делается на основании передаточных распоряжений владельцев или номинальных держателей. Форма передаточного распоряжения устанавливается Федеральной комиссией по финансовым рынкам (ФСФР). Владельцу или держателю ценных бумаг в течение пяти рабочих дней после получения распоряжения выдается выписка из лицевого счета, в которой указывается, в том числе, наличие или отсутствие обременения ценных бумаг (залог, неполная оплата и т.д.).
Но вернемся к основной функции специализированных регистраторов - ведению реестра. Когда акционерному обществу нужен реестр (например, при созыве собрания акционеров или выплате дивидендов или процентов), оно обращается к регистратору с просьбой его предоставить. Тогда специализированный регистратор обращается к номинальным держателям ценных бумаг, которые в течение семи рабочих дней предоставляют ему список
реальных собственников, счета которых ведет каждый из них. В странах, в которых имеется единый централизованный депозитарий, регистраторы не нужны.
Специализированный регистратор получает следующие виды вознаграждения за выполнение своих функций.
1. Вознаграждение за составление реестра. Раз в год акционерное общество (или ООО, которое может выпускать облигации) может обратиться за составлением реестра за сумму, которая не превышает расходов на его составление. В остальных случаях вознаграждение регистратора определяется договором между эмитентом и регистратором.
2. Вознаграждение за внесение изменений в лицевой счет за каждое распоряжение (комиссионные).
3. Вознаграждение за выдачу выписок из лицевого счета (комиссионные).
Максимальный размер за выдачу выписок из лицевого счета и внесение изменений в лицевой счет определяется ФСФР.
Все или часть своих функций специализированный регистратор может передать другому регистратору в день расторжения договора. При замене держателя реестра эмитент должен сообщить об этом в средствах массовой информации, либо уведомить владельцев своих именных ценных бумаг письменно (за свой счет).
5.7.