ОСНОВЫ ЭКЛЕКТИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ
Приведенные выше теоретические рассуждения выделяли лишь один фактор, оставляя другие в стороне, что не давало возможности выстроить глобальную теорию интернационализации компаний, для которой необходим анализ сразу на нескольких уровнях.
Часть современных теоретических исследований пыталась соединить различные уровни анализа компаний (микроэкономический уровень) и стран (макроэкономический уровень), чтобы показать их взаимодополняемость и доказать, что прямое зарубежное инвестированиеначинается, когда целый ряд факторов одновременно создает обстановку, необходимую для интернационализации. Такой путь исследований применил Дж. Даннинг в 1988 г.Парадигма OLI. Даннинг занимался анализом, который он называл эклектической теорией, или парадигмой OLI (англ, аббревиатура, составленная из начальных букв слов, обозначающих три основных вида преимуществ — предпосылок, необходимых для проведения интернационализации компаний: специфические преимущества компании —-О; преимущества внедрения на зарубежный рынок — L; преимущества интернализации — /). Каждый из этих видов преимуществ, рассмотренных ниже, связан с одним из уровней анализа: О — с несовершенной конкуренцией, L — со сравнительными преимуществами страны приема инвестиций, /— с ин-тернализацией и организацией компании. Основные разновидности каждого вида преимуществ представлены в табл. 11.1.
Способы проникновения на зарубежный рынок. Даннинг рассмотрел три основных альтернативных варианта проникновения на иностранные рынки и пришел к выводу, что прямое инвестирование как способ проникновения на иностранный рынок осуществляется, если фирма одновременно обладает всеми тремя видами преимуществ. Если у фирмы есть специфические преимущества и преимущества интернализации, но нет преимуществ внедрения на рынок, то она выходит на зарубежный рынок путем экспорта или создания собственной торговой сети.
По мнению Даннинга, когдаТаблица 11.1 Преимущества, необходимые для интернационализации компаний
| Специфические преимущества компаний (О) | Преимущества внедрения на рынок (L) | Преимущества интернализации (1) |
| 1 . Обладание технологией
| 1. Разница в ценах на сырье
| 1. Сокращение издержек обмена |
| 2. Размер компании и экономия на масштабе | 2. Преимущества в организации сбыта | 2. Сокращение потерь прав собственности |
| 3. Дифференциация товара | 3. Снижение транспортных и коммуникационных издержек | 3. Снижение рисков |
| 4. Специфические виды собственности(персонал, капитал и организация) | 4. Психологическая дистанция (язык и культура) | 4. Контроль за предложением (по объему и качеству) |
| 5. Доступ к рынкам факторов производства и товаров | 5. Географическое распределение сырья и рынков | 5. Контроль за рынком сбыта |
| 6. Прежняя интернационализация компании | 6. Возможность сговора | 6. Интернализация внешних факторов |
| 7. Отсутствие отсроченных сделок |
фирма имеет лишь специфические преимущества, она сможет только продать лицензию местному предприятию — право производить свой фирменный товар, используя фирменную технологию, и возложить на фирму-покупателя заботы по ведению операций на рынке данной страны (табл. 11.2).
Влияние структурных переменных на формирование преимуществ OLI. На переменные OLI оказывают влияние структурные характеристики страны, отрасли и конкретной компании. Каждый вид преимуществ связан с разным уровнем анализа: О — с анализом отрасли, L — страны, / — фирмы. Но их взаимодействие может быть разным.
Политика правительства может способствовать получению специфических преимуществ за счет мер по защите инноваций, государственных расходов на исследования, государственных заказов.
Государство может влиять на преимущества интернализации через налоговую политику, регулирование рынка, повышающего стоимость операций, или на преимущества внедрения на рынок путем поддержки иностранных инвестиций за счет Создания свободных экономических зон. На эти переменные влияет и потенциал страны, например, большое количество высококвалифицированных работников сделает более вероятным приток нововведений.Влияние компании на переменную О может осуществляться через инновационную политику, предусматривающую высокие расходы на исследования, эффект экономии на масштабе и др. Компания также влияет на переменную L (за счет умения ее руководителей выявить возможность проникновения на рынок и успешно реализовать ее) и на переменную / (за счет способности организовать интернализацию).
Отрасль влияет на эти переменные, например, на О через характер товаров, методов производства и соответствующих инноваций, на L — используя особенности необходимых сырьевых факторов и их более или менее устойчивое распределение по странам, и на / — в силу стоимости операций на рынке, специфической для данной отрасли. Взаимосвязь структурных переменных и преимуществ показана в табл. 11.3.
Таблица 11.2 Парадигма OLI и способы проникновения на зарубежные рынки
| Способы проникновения на зарубежные рынки
| Необходимость преимуществ
| ||
| О
| L
| /
| |
| Прямое инвестирование
| да
| да
| да
|
| Экспорт
| да
| нет
| да
|
| Лицензирование
| да
| нет
| нет
|
Таблица 11.3
Влияние структурных переменных на преимущества, необходимые для проведения интернационализации компаний
| Преиму-
| Факторы по структурам
| ||
| щества
| Страна
| Отрасль
| Компания
|
| О
| Наделенность факторами производства | Технологичность продукции
| Размеры компании |
|
| Размер и характеристики рынка | Дифференциация товаров
| Политика диверсификации
|
|
| Политика правительства в области инноваций, конкуренции, иностранных инвестиций | Экономия на масштабе | Инновационная и исследовательская политика
|
|
| Доступ к сырью | Рискованное поведение на рынке | |
|
| Характер инноваций | ||
| L
| Географическая и психологическая дистанция между рынками | Расположение ресурсов
| Стратегия внедрения
|
|
| Транспортные издержки | Опыт прямых иностранных инвестиций | |
|
| Протекционизм
| Специфические формы протекционизма
| |
|
| Политика правительства в области прямых иностранных инвестиций | Характер конкуренции
| Стадия жизненного цикла товара
|
|
| Отраслевая политика
| Характер отрасли — степень свободы проникновения
| Централизованная или децентрализованная организация |
|
| Склонность к риску менеджеров | ||
| I
| Различия национальных и зарубежных структур рынка | Потребность в контроле за снабжением
| Метод организации и контроля
|
|
| Инфраструктура страны приема инвестиций | Возможность развития контрактных отношений
| Рост компании, ее интеграция или организация подрядной кооперации, лицензирования
|
|
| Политика правительства в области интернализации рынка |
|
|
Практическое применение эклектической теории. У эклектической теории существует множество практических применений.
Например, в 1988 г. эксперты ООН использовали ее для объяснения роста интернационализации компаний в секторе услуг. В табл. 11.4 приведены преимущества, необходимые для проведения интернационализации компаний коммерческого банковского сектора и сектора финансовых услуг в соответствии с рекомендациями экспертов ООН. Французский исследователь Ж.-Л. Мючиелли подчеркивает типичность этого примера: «Здесь мы вновь обнаруживаем классические факторы интернационализации промышленного производства и ряд таких специфических факторов, как курс резервных валют, контроль за международной сетью коммуникаций, международный валютный арбитраж, потребность в контактах с клиентурой». Термин «промышленное производство» Мючиелли, как и большинство других экономистов-теоретиков, здесь употребляет в широком смысле как производство товаров и услуг.Таблица 11.4
Преимущества, необходимые для интернационализации компаний коммерческого банковского сектора и сектора финансовых услуг
|
| О
| L
| /
|
| Предпосылки интернационализации компаний | Доступ к международной клиенту ре | Необходимость в непосредственном контакте с клиентурой | Контроль за качеством |
| Профессиональная экспертиза | Экономия на спектре услуг | ||
|
| Доступ к международным рынкам капитала и финансов | Правительственное регулирование | Экономия от координации перемещения капитала |
|
| Экономия на масштабе и спектре услуг | Централизованные масштабные финансовые операции | Международный валютный арбитраж |
|
| Стоимость рядарезервных валют | Более низкая. стоимость операций за рубежом |
|
|
| Контроль над международной компьютерной сетью |
|
Примечание. Экономия на спектре услуг достигается, когда фирма производит несколько товаров одного типа и тем самым может экономно вкладывать средства в их общее совершенствование.