Контроль за деятельностью инвестиционного фонда и порядок приостановления его действия и аннулирования лицензии

При обнаружении недостатков Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе приостановить действие лицензии или даже аннулировать ее. Основаниями для приостановления действия лицензии могут быть:

нарушения требований законодательства Российской Федерации и правовых актов, повлекшее за собой нарушение прав и имущественных интересов акционеров инвестиционных фон-дов;

выявление недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование, или в отчетности;

признание инвестиционного фонда неплатежеспособным (банкротом) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

препятствие в проведении проверки аудитором или Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

отказ или невыполнение требований Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по устранению нарушений;

несвоевременное уведомление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об изменениях в характеристиках инвестиционного фонда;

нарушение порядка и сроков представления отчетности;

отсутствие договоров с управляющим инвестиционного фонда, специализированным депозитарием, независимым оценщиком регистратором и аудитором;

неоднократное нарушение требований нормативных актов предоставлении и раскрытии информации.

Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета инвестиционного фонда об устранении нарушен: и в необходимых случаях — проверки информации, содержащейся отчете. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе аннулировать лицензию по следующим основаниям:

ликвидация инвестиционного фонда;

признание инвестиционного фонда несостоятельным (банкротом);

осуществление деятельности, не относящейся к деятельности инвестиционного фонда;

неоднократное нарушение требований нормативных актов к стоимости, составу и структуре активов инвестиционного фонда;

неустранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии;

передача или продажа лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда.