Порядок выдачи лицензии
Заявление представляется в соответствии с предусмотренной формой и должно быть составлено на бланке организации-заявителя, подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации, скреплено ее печатью, иметь исходящий регистрационный номер и дату.
Регистрационная форма должна быть скреплена печатью, подпи-сана лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации-заявителя, и представлена в бумажной форме и на магнитном носителе.
Документы или их нотариально удостоверенные копии, подтверждающие государственную регистрацию организации-заявителя, из-брание или назначение лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.
Устав с зарегистрированными изменениями и дополнениями.
Карту постановки на учет налогоплательщика с приложениями или ее нотариально удостоверенную копию.
Бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, заключение аудиторской организации на последнюю отчетную дату; документы, подтверждающие полную оплату уставного капитала.
Справку о стоимости активов и пассивов инвестиционного фонда с приложениями.
Отчет независимого оценщика об оценке стоимости недвижимого имущества, прав на это имущество, ценных бумаг, не имеющих рыночной котировки, если в состав имущества инвестиционного фонда входят данные активы.
Список аффилированных лиц организации-заявителя.
Копии документов, подтверждающих регистрацию выпусков ценных бумаг организации-заявителя, отчетов об итогах выпуска.
Копию штатного расписания инвестиционного фонда с указанием фамилий, имен, отчеств сотрудников организации, подразделений и занимаемых ими должностей, а также копии трудовых книжек указанных сотрудников. Эти сведения должны быть подписаны лицом, осу-ществляющим функции единоличного исполнительного органа, и скреплены печатью данной организации. Кроме того, необходимо представить схемы с характеристикой внутренней структуры инвестиционного фонда.
Договор со специализированным депозитарием инвестиционного фонда, имеющим лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, выданную Федеральной комиссией.
Договор с управляющим инвестиционного фонда, имеющим лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда.
Договор с независимым оценщиком, имеющим лицензию на осу-ществление деятельности по оценке имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, выданную Федеральной комиссией (для инвестиционных фондов, инвестиционной декларацией которых предусматривается возможность инвестирования в недвижимое имущество, а также в иные активы, оценка стоимости которых в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии должна осуществляться независимым оценщиком).
Договор с регистратором, имеющим лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, или его нотариально удостоверенную копию в случае, если число владельцев именных ценных бумаг организации-заявителя составляет 500 и более.
Копию платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда с банковским заверением.
При повторном представлении документов на получение лицензии, а также при продлении лицензии единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на пять лет; по истечении этого времени действие лицензии может быть продлено. Однако предусматриваются основания для отказа в выдаче или продлении лицензии, например:
наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;
несоответствие представленных документов требованиям зако-нодательства Российской Федерации;
несоответствие стоимости, состава и структуры активов инвестиционного фонда требованиям нормативных актов;
представление документов для лицензирования организацией, отвечающей признакам несостоятельности или объявленной банкротом;
представление документов для лицензирования организацией, включенной в реестр юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятель-ность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.