Требования к организаторам торговли

За выдачу лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг взимается единовременный сбор в размере 1000 минимальных размеров оплаты труда (МРОТ).

При рассмотрении документов, представляемых на получение лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг, ФКЦБ проверяет их на наличие обязательных условий осуществления деятельности в качестве организатора торговли. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законодательства Российской Федерации;

несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям, предъявляемым к организаторам торговли на рынке ценных бумаг;

наличие в представленных документах ложных и недостоверных сведений.

Федеральная комиссия имеет право назначать инспектора, осуществляющего контроль за деятельностью организатора торговли. В ходе контроля за использованием лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг Федеральная комиссия имеет право затребовать любые документы, связанные с деятельностью организатора торговли и участников торговли, а также осуществлять проверки деятельности организатора торговли и участников торговли на местах.

нарушение организатором торговли требований законодательства Российской Федерации, несоблюдение сроков устранения нарушений, порядка и сроков представления отчетности, а также представление организатором торговли недостоверных данных;

отказ от проведения проверки ФКЦБ, недопущение уполномоченных лиц к материалам и документам в ходе проверки, отказ организатора торговли представить затребованные ФКЦБ документы;

неоднократное нарушение требований внутренних документов, регламентирующих деятельность организатора торговли, или изменение этих документов без их последующей регистрации в Федеральной комиссии.

Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета организатора торговли об устранении нарушений. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация организатора торговли или признание его банкротом;

осуществление организатором торговли неразрешенных видов деятельности;

неоднократное и грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, внутренних документов, регламентирующих деятельность организатора торговли, и сроков устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии;

истечение срока действия выданной организатору торговли лицензии;

неосуществление профессиональной деятельности в течение шести месяцев;

заявление организатора торговли об аннулировании лицензии.

Требования к должностным лицам организатора торговли. К должностным лицам организаторов торговли на рынке ценных бумаг уста-навливаются определенные квалификационные требования. Обязательной аттестации подлежат следующие категории руководителей и служащих организаторов торговли:

исполнительные директора организатора торговли;

руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ценных бумаг, правил раскрытия информации организатора торговли;

служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем.

Должностные лица и служащие организатора торговли не могут быть акционерами организаций — участников торговли. Не допускается участие должностных лиц и служащих организатора торговли в органах управления участников торговли.

Требования к собственному капиталу организатора торговли. Минимальный собственный капитал организатора торговли должен составлять не менее 200 000 МРОТ.