ПОЯСНЮВАЛЬНА ЗАПИСКА ДО РЕКОМЕНДАЦІЇ 7 (ЦІЛЬОВІ ФІНАНСОВІ САНКЦІЇ ЗА РОЗПОВСЮДЖЕННЯ ЗБРОЇ МАСОВОГО ЗНИЩЕННЯ)

A. ЗАВДАННЯ

1. Рекомендація 7 встановлює вимогу до кожної країни застосовувати цільові фінансові санкції^[10] з метою забезпечення виконання Резолюцій Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй (РБ ООН), які встановлюють вимогу до країн негайно заморожувати кошти або інші активи та забезпечити, щоб ні кошти, ні активи не надавалися, прямо або опосередковано, на користь будь-якій особі^[11]і) визначеній Радою Безпеки ООН (РБ) відповідно до Розділу VII Статуту ООН, згідно з Резолюціями РБ ООН, які стосуються запобігання та протидії фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення^[12].

2. Потрібно наголосити, що жодна із вимог в Рекомендації 7 не має наміру замінити заходи або зобов'язання, що можуть бути вже впроваджені з метою вирішення питання щодо коштів або інших активів в контексті кримінального, цивільного або адміністративного розслідування або провадження, згідно з вимогами міжнародних договорів або Резолюцій РБ ООН, пов'язаних із запобіганням розповсюдження зброї масового знищення^[13].

B. ВКЛЮЧЕННЯ ДО СПИСКУ

3. Включення до списку здійснюється Радою Безпеки у вигляді додатків до відповідних резолюцій або Комітетами РБ ООН, створених відповідно до цих резолюцій. Не існує чіткого зобов'язання, за яким держави-члени надають пропозиції щодо включення до відповідних Комітетів РБ ООН. Однак, на практиці, рішення Комітетів першочергово залежать від запитів

міжнародні соафдаоох з ∏ооохдії відмиванню коштів та фінансуванню оеооохзм∏ і розповсюдженню зброї масового знищення

щодо включення держав-членів. Резолюції РБ ООН 1718 (2006) та 1737 (2006) передбачають, що відповідні Комітети повинні видати інструкції, які можуть бути необхідними для сприяння застосування заходів, визначених цими Резолюціями.

4. Країни повинні розглянути можливість встановлення повноважень та ефективних процедур або механізмів подання до Ради Безпеки пропозицій щодо включення фізичних або юридичних осіб згідно з відповідними Резолюціями РБ ООН, які накладають цільові фінансові санкції в контексті фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

(a) визначення компетентного органу(-ів), виконавчого або судового, який відповідатиме за:

і) подання пропозиції до Комітету з питань застосування санкцій 1718 щодо включення відповідних фізичних або юридичних осіб, які відповідають критеріям щодо включення, викладеним у Резолюції РБ ООН1718 (2006) та наступних пов'язаних з нею резолюціях^[14], якщо компетентний орган приймає таке рішення і має підстави вірити, що існують достатні докази для відповідності таким критеріям (дивіться розділ Е, що визначає чіткі критерії включення до списку згідно з відповідними Резолюціями РБ ООН); та

(іі)подання пропозиції до Комітету з питань застосування санкцій 1737 щодо включення відповідних фізичних або юридичних осіб, які відповідають спеціальним критеріям щодо включення, викладеним у Резолюції РБ ООН 1737 (2006) та наступних пов'язаних з нею резолюціях^[15], якщо компетентний орган приймає таке рішення і має підстави вірити, що існують достатні докази для відповідності таким критеріям (дивіться розділ Е, що визначає спеціальні критерії включення до списку згідно з відповідними Резолюціями РБ ООН).

(b)наявність механізму(ів) визначення осіб для включення у список, що ґрунтуються на критеріях щодо включення, викладених у Резолюції 1718 (2006), Резолюції 1737 (2006) та наступних пов'язаних з ними резолюціях (дивіться розділ Е, в якому викладені критерії щодо включення відповідних Резолюцій РБ ООН). Такі процедури повинні забезпечувати визначення, відповідно до існуючих (над)національних

оіждарвуді снадуарнй з првнйуії віуойваддю коштів та фідадсрваддю нсрврйзор і рвзпввсюужсддю зброї оасвввгв здсщсддя

принципів, чи існують обґрунтовані підстави або підозра для подання пропозиції щодо включення.

(c) наявність відповідних правових повноважень та процедур або механізмів для збору або запиту якомога більше інформації з усіх відповідних джерел для визначення фізичних та юридичних осіб, які, ґрунтуючись на достатніх підставах або обґрунтованій підозрі, відповідають критеріям щодо включення відповідних Резолюцій РБ ООН.

(d) при прийнятті рішення, чи подавати пропозицію щодо включення у список, врахування критеріїв Розділу Е цієї пояснювальної записки. При поданні пропозиції щодо включення компетентний орган кожної країни застосовує правові принципи свої правової системи із додержанням прав людини, повагою до верховенства права та визнанням прав невинуватих третіх сторін.

(с) при поданні імен до Комітету з питань застосування санкцій 1718 згідно з Резолюцією РБ ООН 1718 (2006) та наступними пов'язаними з нею резолюціями, або до Комітету з питань застосування санкцій 1737 згідно з Резолюцією РБ ООН 1737 (2006) та наступними пов'язаними з нею резолюціями, країни повинні надати якомога більше деталей щодо:

і) поданої особи, а саме, достатню ідентифікаційну інформацію, що дозволить здійснити чітку та позитивну ідентифікацію фізичних та юридичних осіб; а також

(іі) чіткої інформації, яка обґрунтовує визначення фізичної або юридичної особи як такої, що відповідає спеціальним критеріям щодо включення (дивіться розділ Е, в якому викладені спеціальні критерії щодо включення відповідних Резолюцій РБ ООН).

(^наявність процедур, які нададуть можливість, у випадку необхідності, в односторонньому поряду вчиняти дії проти ідентифікованої фізичної або юридичної особи, пропозиція щодо включення якої розглядається.

C. ЗАМОРОЖЕННЯ ТА ЗАБОРОНА ЗДІЙСНЕННЯ ОПЕРАЦІЙ З КОШТАМИ АБО ІНШИМИ АКТИВАМИ ВИЗНАЧЕНИХ ФІЗИЧНИХ АБО ЮРИДИЧНИХ ОСІБ

5. Встановлено вимогу до країн негайно впроваджувати цільові фінансові санкції проти визначених фізичних та юридичних осіб:

(а) у випадку Резолюції 1718 (2006) та наступних пов'язаних з нею резолюцій, Радою Безпеки у додатках до відповідних резолюцій або Комітетом РБ з питань застосування санкцій 1718; та

міжнародні сайиойрам з првамоії аіоммайиию коштів та фінансуванню аерврмзмχ і розповсюдженню зброї масового знищення

(b)у випадку Резолюції 1737 (2006) та наступних пов'язаних з нею резолюцій, Радою Безпеки у додатках до відповідних резолюцій або Комітетом РБ з питань застосування санкцій 1737;

якщо ці Комітети діють відповідно до Розділу VII Статуту ООН.

6. Країни повинні встановити необхідні правові повноваження та визначити національні компетентні органи, відповідальні за впровадження та застосування цільових фінансових санкцій відповідно до наступних стандартів та процедур:

(a) Країни^[16] повинні встановити вимогу до усії фізичних та юридичних осіб в межах країни щодо негайного замороження без попереднього повідомлення коштів або інших активів визначених фізичних та юридичних осіб. Ця вимога повинна розповсюджуватися на: усі кошти або інші активи, якими володіють або які контролюють визначені фізичні або юридичні особи, а не лише ті, що пов'язані з конкретним діянням, замислом або загрозою розповсюдження зброї масового знищення; ті кошти або інші активи, якими повністю або спільно володіють або контролюють, прямо або опосередковано, визначені фізичні або юридичні особи; і кошти або інші активи, які походять або одержані з коштів або інших активів, якими володіють або які прямо чи опосередковано контролюють визначені фізичні або юридичні особи, а також кошти або інші активи фізичних та юридичних осіб, які діють від імені або за дорученням визначених фізичних та юридичних осіб.

(b)Країни повинні забезпечити, щоб будь-які кошти або інші активи не надавалися їх громадянами або будь-якими фізичними чи юридичними особами в межах свої території на користь визначених фізичних або юридичних осіб, якщо на це не надано ліцензію, повноваження або не повідомлено згідно з відповідними Резолюціями РБ ООН (дивіться нижче розділ Е).

(c) Країни повинні мати механізми передачі списку визначених осіб до фінансового сектору та ВНУП негайно після вжиття таких заходів, а також надання чітких інструкцій, особливо фінансовим установам та іншим фізичним або юридичним особам, включаючи ВНУП, які можуть бути держателями коштів або інших активів, стосовно їх зобов'язань вживати заходів в рамках механізмів замороження.

оїждарвудї снадуарнй з првнйуїї вїуойваддю коштів та фїдадсрваддю нсрврйзор і рвзпввсюужсддю зброї оасвввгв здсщсддя

(d) Країни повинні встановити вимогу до фінансових установ та ВНУП^[17]подавати звіт компетентним органам щодо заморожених активів або вжитих заходів згідно з вимогами щодо заборони відповідних Резолюцій РБ ООН, включаючи спроби проведення операцій, та забезпечувати ефективне використання такої інформації компетентними органами.

(с) Країни повинні встановити ефективні заходи захисту добросовісних третіх сторін, які діють належним чином, виконуючи вимоги Рекомендації 7.

(f) Країни повинні встановити відповідні заходи моніторингу та забезпечення додержання фінансовими установами та ВНУП відповідних законів або нормативно-правових актів, що визначають вимоги відповідно до Рекомендації 7. Недодержання цих законів або нормативно-правових актів повинно каратися цивільними, адміністративними або кримінальними санкціями.

D. ВИКЛЮЧЕННЯ ЗІ СПИСКУ, РОЗМОРОЖЕННЯ ТА НАДАННЯ ДОСТУПУ ДО ЗАМОРОЖЕНИХ КОШТІВ АБО ІНШИХ АКТИВІВ

7. Країни повинні розробити та впровадити загально відомі процедури щодо подання запитів про виключення зі списку до Ради Безпеки у випадку, якщо визначені фізичні та юридичні особи, на думку країни, не або вже не відповідають критеріям щодо включення. У випадку, якщо Комітет з питань застосування санкцій виключив фізичну або юридичну особу зі списку, зобов'язання щодо замороження більше не діє. Такі процедури та критерії повинні відповідати інструкціям або процедурам, впровадженим Радою Безпеки відповідно до Резолюції 1730 (2006) та будь-яких наступних пов'язаних з нею резолюцій, включаючи в рамках механізму інформаційно-координаційного центру, створеного відповідно до цієї резолюції. Країни повинні забезпечити можливість внесеним у список особам надсилати запит щодо виключення зі списку інформаційно- координаційному центру з питань виключення, створеного відповідно до Резолюції РБ ООН 1730 (2006), або повинні повідомляти визначених фізичних або юридичних осіб про надсилання запиту безпосередньо інформаційно-координаційному центру.

8. Для фізичних або юридичних осіб, які мають такс ж або схоже ім'я, як і включені особи, які стали об'єктом ненавмисного механізму замороження (наприклад, у випадку не підтвердження підозри) країни повинні розробити та впровадити загально відомі процедури вчасного розмороження коштів або інших активів таких фізичних або юридичних осіб після перевірки, що така особа не є включеною до списку.

міжнародні сааидарам з протидії аідммааиию коштів та фінансуванню аерврмзмχ і розповсюдженню зброї масового знищення

9. Якщо країни визначають, що мають місце виняткові умови, викладені у Резолюціях РБ ООН 1718 (2006) та 1737 (2006), країни повинні надати доступ до коштів або інших активів відповідно до процедур, визначених у цих резолюціях.

10. Країни повинні надавати доступ, окрім рахунків, заморожених відповідно до Резолюцій РБ ООН 1718 (2006) або 1737 (2006), до відсотків або інших доходів, одержаних за цими рахунками, або платежів за контрактами, договорами або зобов'язаннями, які мали місце до дати, в яку ці рахунки стали об'єктом положень цієї резолюції за умови, що такі відсотки, інші доходи та платежі залишаються об'єктом цих положень та замороження.

11. Заходи замороження, вжиті відповідно до Резолюції 1737 (2006), не повинні перешкоджати визначеній фізичній або юридичній особі здійснювати платежі за контрактом, що набрав чинності до внесення цієї фізичної або юридичної особи до списку, за умови що:

(а) відповідні країни дійшли висновку, що контракт не пов'язаний з будь-якими забороненими речами, матеріалами, обладнанням, товарами, технологіями, допомогою, навчанням, фінансовою допомогою, інвестиціями, брокерськими послугами або іншими послугами, зазначеними у відповідних Резолюціях РБ ООН;

(б) відповідні країни дійшли висновку, що платіж не був прямо або опосередковано одержаний фізичною або юридичною особою, включеною відповідно до Резолюції РБ ООН 1737 (2006);

(с) відповідні країни подали попереднє повідомлення до Комітету з питань застосування санкцій 1737 про намір здійснити або одержати такі платежі або надати дозвіл, за необхідності, на розмороження коштів, інших фінансових активів або економічних ресурсів з цією метою за десять робочих до надання такого дозволу^[18].

12. Країни повинні мати механізми щодо передачі рішення про виключення зі списку та розмороження до фінансового сектору та визначених не фінансових установ і професій негайно після вжиття таких заходів, та надання відповідних інструкцій, особливо фінансовим установам та іншим фізичним або юридичним особам, включаючи ВНУП, які можуть бути власниками заморожених коштів або інших активів, щодо їх зобов'язань визнавати рішення стосовно виключення або розмороження.

міжнародні соафдаоох з ∏ооохдlї відмиванню коштів та фінансуванню оеооохзм∏ і розповсюдженню зброї масового знищення

E. КРИТЕРІЇ ВКЛЮЧЕННЯ ДО СПИСКУ ООН

13. Критерії включення до списку, визначені у відповідних Резолюціях Ради Безпеки ООН, наступні:

(a) Резолюція РБ ООН 1718 (2006):

(i) будь-яка фізична або юридична особа, залучена до програм, пов'язаних з ядерним озброєнням Корейської Народно- Демократичної Республіки (КНДР), зброєю масового знищення та балістичними ракетами;

(ii)будь-яка фізична або юридична особа, яка надає підтримку програмам, пов'язаним з ядерним озброєнням КНДР, зброєю масового знищення та балістичними ракетами, включаючи із застосуванням незаконних методів;

(iii) будь-яка фізична або юридична особа, яка діє від імені або за дорученням будь-якої фізичної або юридичної особи, визначеної відповідно до підпункту 13 (а) (і) або підпункту 13 (а)(іі); або^[19]

(iv) будь-яка фізична або юридична особа, якою володіє або яку контролює, прямо або опосередковано, будь-яка фізична або юридична особа, визначена відповідно до підпункту 13 (а)(і) або підпункту 13 (а)(іі)^[20].

(b)Резолюції РБ ООН 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008) та 1929(2010):

(i) будь-яка фізична або юридична особа, залучена до чутливої в плані розповсюдження ядерної діяльності Ірану або до розробки систем постачання ядерної зброї;

(ii)будь-яка фізична або юридична особа, безпосередньо пов'язана або яка надає підтримку чутливій в плані розповсюдження ядерній діяльності Ірану або розробці систем постачання ядерної зброї;

(iii) будь-яка фізична або юридична особа, яка діє від імені або за дорученням будь-якої фізичної або юридичної особи, визначеної у підпункті 13 (b) (і) та/або підпункті 13 (b) (іі), або установи, якою володіють або яку контролюють вони;

(iv) будь-яка фізична або юридична особа, яка діє від імені або за дорученням будь-яких фізичних та юридичних осіб Корпусу охоронців ісламської революції (Islamic Revolutionary Guard Corps),визначених відповідно до Резолюції РБ ООН 1929 (2010);

оїждарвудї снадуарнй з првнйуїї вїуойваддю коштів та фїдадсрваддю нсрврйзор і рвзпввсюужсддю зброї оасвввгв здсщсддя

(v)будь-яка установа, якою володіють або яку контролюють, включаючи за допомогою незаконних методів, фізичні та юридичні особи Корпусу охоронців ісламської революції, визначені відповідно до Резолюції РБ ООН 1929 (2010)^[21];

(vi) будь-яка фізична або юридична особа, яка діє від імені або за двррчсннкм установ компанії з морських перевезень Ісламської Республіки Іран (Islamic Republic of Iran Shipping Lines (IRISL)), визначені відповідно до Резолюції РБ ООН 1929 (2010); або

^п)установи, якими володіють або яку контролюють, включаючи за допомогою незаконних методів, установи компанії «Ісламік Репаблік оф Іран Шіпінг Лайнз» (Суднохідні лінії Ісламської Республіки Іран), визначені відповідно до Резолюції РБ ООН 1929 (2010); або

(viπ) будь-яка фізична або юридична особа, визначена Радою Безпеки або Комітетом як така, що надавала допомогу включеним до списку фізичним або юридичним особам для уникнення санкцій або при порушенні положень Резолюцій РБ ООН 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008) або 1929 (2010).

оїждарвудї снадуарнй з првнйуїї вїуойваддю коштів та фїдадсрваддю нсрврйзор і рвзпввсюужсддю зброї оасвввгв здсщсддя