Виды экономических циклов и основные формы кризисов

Экономические циклы

Идея цикличности как первоосновы мира витала в мировой науке со времен Древней Греции и Древнего Китая (особенно в трудах китайских даосов). Если философов проблема цикличности интересовала на протяжении многих сотен лет, то экономисты обратили на нее внимание сравнительно недавно, в начале XIX в.

Идея цикличности первоначально отвергалась как противоречащая закону Ж.-Б. Сэя (1767-1832), согласно которому спрос всегда равен предложению. В работах А. Смита, Д. Рикардо, Дж. Ст. Милля, А. Маршалла цикл, если и просматривался, то мимоходом, как частное и мимолетное явление, тем более что классики политической экономии не были свидетелями экономических циклов. К. Маркс был одним из первых экономистов, который начал уделять этой проблеме пристальное внимание.

Природа циклов до сих пор остается одной из самых спорных и малоизученных проблем. Исследователей, занимающихся изучением конъюнктурой динамики, условно можно подразделить на тех, кто не признает существования периодически повторяющихся циклов в общественной жизни, и тех, кто стоит на детерминистских позициях и утверждает, что экономические циклы проявляются с регулярностью приливов и отливов.

Представители первого направления, к которым принадлежат наиболее авторитетные ученые современной западной неоклассической школы, считают, что циклы являются следствием случайных воздействий на экономическую систему, т. е. цикличность есть результат влияния на экономику сути независимых импульсов. Основы этого подхода были заложены в 1927 г. советским экономистом Е. Е. Слуцким (1880-1948), однако лишь через 30 лет данное направление получило широкое признание на Западе.

Представители второго направления склонны рассматривать цикл как своеобразную первооснову, элементарный неделимый атом реального мира. Цикл в данной трактовке — это особое, универсальное и абсолютное образование материального мира.

В настоящее время, к сожалению, экономисты не могут точно прогнозировать циклы, они выделяют лишь тенденции развития:

• за одно столетие;

• циклы, охватывающие несколько десятилетий;

• нормальные экономические циклы;

• малые циклы;

• специфические колебания внутри отдельных отраслей экономики (например сельского хозяйства);

• специфические колебания отдельного явления (например, размеров запасов) и т. д.

Современной науке известно более 1380 типов экономических циклов, которые называются волнами. В экономической литературе им обычно дают имена ученых, посвятивших этой проблеме специальные исследования. Наиболее известны циклы Н. Д. Кондратьева (50-60 лет), получившие название длинных волн, циклы С. Кузнеца (18-25 лет), циклы К. Жугла- ра (7-12 лет), короткие циклы Дж. Китчина (2-4 года), циклы Форрестера (200 лет), Тоффлера (1000-2000 лет) — развитие цивилизаций.

Рассмотрим эти и другие типы циклов более конкретно.

1. Циклы Жуглара (1819-1905). Период 7-12 лет. Колебания процентных ставок, совпадающие с циклами инвестиций, инициируют изменения ВВП, инфляции и занятости.

Наибольший интерес для экономистов и наибольшую проблему для политиков представляет цикл Жуглара, или деловой цикл, поскольку циклическое развитие экономики означает колебания объема производства, а следовательно, и уровня занятости и потребления.

Цикл 7-12 лет был назван именем К. Жуглара за большой вклад ученого в изучение природы промышленных колебаний во Франции, Великобритании и США на основе фундаментального анализа колебаний ставок процента и цен. Эти колебания совпали с циклами инвестиций, которые, в свою очередь, вызывали изменения ВНП, инфляции и занятости.

Известно, что первый промышленный цикл наблюдался в Англии в 1825 г., когда машинное производство заняло господствующее положение в металлургии и других ведущих отраслях.

2. Циклы К. Маркса (1819-1883). Нельзя не сказать и о вкладе К. Маркса в разработку теории цикличности. Он исследовал исключительно промышленные циклы (10-12 лет), получившие название периодических циклов, или кризисов перепроизводства.

Марксисты считают, что формальная или абстрактная возможность цикличности (при капитализме) заложена уже в простом товарном производстве и вытекает из функций денег как средства обращения и средства платежа при разрыве актов купли-продажи. Эта возможность превращается в реальную действительность лишь на определенном этапе развития — в машинный период.

Экономические кризисы порождает так называемое основное противоречие капитализма — противоречие между общественным характером производства и частнокапиталистической формой присвоения результатов этого производства. По мере накопления капитала, роста производительных сил происходит все большее обобществление производства: концентрации и централизация капитала, формирование индустриальных центров, крупных капиталистических предприятий. Углубляется общественное разделение труда, расширяются экономические связи, внешние и внутренние. Продукты становятся результатом труда многих миллионов работников. Но присвоение всех этих продуктов остается частнокапиталистическим.

3. Циклы Кузнеца(1901-1985).Период 18-25лет.В 1930-е гг. в США появились исследования так называемого строительного цикла. Дж. Риггольмен, В. Ньюмен и некоторые другие аналитики построили первые статистические индексы совокупного годового объема жилищного строительства и обнаружили в них следующие друг за другом длительные интервалы быстрого роста и глубоких спадов или застоя. Тогда и появился термин “строительный цикл”, определяющий 20-летние колебания.

В 1946 г. Саймон Кузнец выявил, что показатели национального дохода, потребительских расходов, валовых инвестиций в оборудование производственного назначения, а также в здания и сооружения обнаруживают взаимосвязанные двадцатилетние колебания, причем колебания в строительстве имеют самую большую амплитуду. Позже было выявлено “ядро” цикла: рост товарной массы стимулирует приток населения и рождаемость, что ведет к ускорению инвестиций, в том числе и в жилищное строительство, затем происходит обратный процесс.

После выхода в свет работы С. Кузнеца “Национальный доход” термин “строительный цикл” практически перестал употребляться, уступив место термину длинные колебания (long swings) в отличие от длинных волн (long waves) Н. Д. Кондратьева. В 1955 г. в качестве признания заслуг американского исследователя было решено строительный цикл именовать циклом Кузнеца. ,

4. Циклы Кондратьева (1892-1938), длинные волны. Период цикла — 50 лет или немного более.

Разработка теории длинных волн была начата в 1887 г., когда английский ученый К. Кларк обратил внимание на 54-летний разрыв между кризисами 1793и 1847 гг.Онвысказал мысль,что этот разрыв не случаен. В. Джевонс впервые привлек к анализу длинных волн статистику колебаний для объяснения нового для науки явления. Оригинальная статистическая обработка материалов содержится в трудах голландских ученых Я. Геде- рена и С. Вольфа при рассмотрении технического процесса как фактора цикличности.

Особое место в разработке теории цикличности принадлежит русскому ученому Н. Д. Кондратьеву. Его исследования охватывают развитие Великобритании, Франции и США за период 100-150 лет. Он обобщил материал с конца XVIII в. (1790) по таким показателям, как средний уровень товарных цен, процент на капитал, номинальная заработная плата, оборот внешней торговли, добыча и потребление угля, производство чугуна и свинца, т. е., по существу, он провел многофакторный анализ экономического роста. В результате исследований он выделил следующие большие циклы:

• I цикл: с 1787 по 1814 г. — повышательная волна, с 1814 по 1851 г. — понижательная волна;

• II цикл: с 1844 по 1875 г. — повышательная волна, с 1875 по 1896 г. — понижательная волна;

• III цикл: с 1896 по 1920 г. — повышательная волна.

Начало “большого” подъема Н. Д. Кондратьев связывал с массовым внедрением в производство новых технологий, с вовлечением новых стран в мировое хозяйство, с изменениями объемов добычи золота.

За каждым большим подъемом следует довольно короткий период, когда экономика как бы готовится к предстоящему длительному спаду. В то же время сохраняется видимость процветания: люди по-прежнему полны надежд, легко берут в долг, но при этом накопившиеся противоречия с неизбежностью выходят наружу, происходят массовые ликвидации предприятий, растет безработица и т. д.

Наибольшей научной заслугой Н. Д. Кондратьева является попытка сконструировать теоретическую социально-экономическую систему, которая сама может генерировать длительные колебания.

Концепция длинных волн Кондратьева в 30-е гг. XX в. вызвала острую полемику в России. Сторонники концепции “автоматического краха” капитализма обвиняли его в апологетике капитализма, так как, согласно его концепции, за капитализмом признавалось наличие механизмов самодвижения и выхода из экономических структурных кризисов. Кондратьев оказался прав.

Изучением длинных волн в XX в. занимались такие известные ученые, как И. Шумпетер, Е. Слуцкий, С. Кузнец, К. Кларк, У. Митчелл, П. Баккара, Д. Гордон, Т. Кучинский. В России эти процессы в настоящее время исследуют Ю. Яковец, Л. Клименко, С. Меньшиков и др.

Современная периодизация может быть представлена графически (рис. 6.3).

Подъем первого большого цикла Кондратьев связывал с промышленной революцией в Англии, второго — с развитием железнодорожного транспорта, третьего — с внедрением электроэнергии, телефона и радио, четвертого — с автомобилестроением. Пятый цикл современные исследователи обусловливают развитием электроники, генной инженерии, микропроцессоров.

Рис. 6.3. Современная периодизация длинных волн

В 1921 г. независимо от Н. Кондратьева Л. Троцкий выдвинул собственную теорию длинных волн. Он считал, что длинные волны являются историческими периодами ускорения и замедления развития капитализма, и выделил пять разновременных периодов с 1781 по 1921 г., причем длинные волны якобы не имманентны экономической системе, а вызываются экзогенными нециклическими факторами: обострением и ослаблением классовой борьбы. Среди современных экономистов, последователей Л. Троцкого, можно отметить бельгийского ученого Э. Мандела, автора монографии “Длинные волны капиталистического развития” (1980).

5. Циклы Китчина, циклы запасов. Дж. Китчин (1926) сосредоточил свое внимание на исследовании коротких волн длиной от 2 до 4 лет на основе анализа финансовых счетов и продажных цен при движении товарных запасов.

Основные формы кризисов

Всякий экономический кризис проявляется в резком нарушении хода воспроизводства. При этом возможна ситуация, когда производство обгоняет потребности либо когда платежеспособный спрос обгоняет производство. В первом случае имеет место кризис перепроизводства, во втором — кризис недопроизводства.

Именно этой фазе циклического движения экономики присуще достаточно большое многообразие форм.

Наряду с кризисами перепроизводства и недопроизводства имеют место и такие кризисы, как промежуточный, частичный, отраслевой и структурный.

Промежуточный кризис лишь прерывает течение фазы оживления или подъема и не вызывает формирования нового цикла. Он отличается меньшей глубиной и продолжительностью, чем циклический кризис перепроизводства, и, как правило, имеет локальный характер.

Частичный кризис охватывает не всю экономику, а только определенную область экономической деятельности. К этой форме относятся, например, финансовые, валютные, банковские и биржевые кризисы.

Отраслевой кризис имеет сферой своего проявления какую-либо отдельную отрасль промышленности, сельского хозяйства, строительства, транспорта и т. д.

В экономической литературе особо выделяют:

• структурные кризисы, которые могут сопровождать общий промышленный цикл или не совпадать с ним. Крупнейший структурный кризис произошел в 1973-1975 гг., когда организация стран — экспортеров нефти (ОПЕК), резко подняв цены на нефть, усугубила начавшийся в 1974 г. экономический кризис структурным энергетическим и сырьевым;

• аграрные кризисы, как правило, вызываются сочетанием природных факторов, упущениями в организации труда, технической отсталостью, несовершенными системами землепользования и землевладения и т. п. Аграрные кризисы отличаются продолжительностью и антицикличностью;

• финансовые кризисы, свидетельствующие о глубоком расстройстве финансов, вызванном войнами или другими чрезвычайными политическими или экономическими событиями (например, кризисами перепроизводства и т. д.);

• денежно-кредитные кризисы потрясения денежнокредитной системы, выражающиеся в резком сокращении коммерческого и банковского кредита, массовом изъятии вкладов и крахах банков, погоне за наличными деньгами и золотом, в падении курсов акций и облигаций, резком повышении нормы процента. Здесь можно выделить циклические и специальные кризисы. Последние возникают независимо от экономических кризисов под влиянием особых причин, таких как хронический бюджетный дефицит, неурожаи, войны, нарушения в денежнокредитной системе, вызванные несостоятельностью кредитного законодательства и др.;

• биржевые кризисы — резкое падение курсов ценных

бумаг, акций, сокращение их эмиссии. Они являются одной из форм проявления денежно-кредитных кризисов и вызываются не только экономическими, но и политическими потрясениями разного рода, иногда крупными спекуляциями и банковскими махинациями; .

• валютные кризисы проявляются в хроническом расстройстве платежных балансов, усилении неравномерности распределения золотовалютных резервов, в падении курса многих валют в результате девальваций и т. д.

На рубеже третьего тысячелетия возникла новая форма кризиса — кризис трансформации экономики. Практически все страны, охваченные в конце прошлого века сложным процессом трансформации своих хозяйственных систем, пережили или продолжают переживать спад производства, т. е. оказались в состоянии кризиса и депрессии. По своей внутренней природе этот кризис не является циклическим. Он представляет собой в целом масштабный кризис трансформации системно-огосударствленной экономики с ее директивным централизованным планированием производства, обменом и распределением ресурсов в рыночную экономику.

По вопросу о путях выхода России из трансформационного кризиса мнения отечественных экономистов разделились, на основе чего можно выделить два больших лагеря: радикальных либералов и градуалистов.

Радикальные либералы (сторонники курса шоковой терапии) выступают за быстрые и решительные системные, институциональные преобразования как экономики, так и всего общества, за ломку многих государственных структур командно-распределительной системы. При этом радикалы опираются на монетаристскую концепцию, выдвигают на первый план освобождение цен, требуют жесткого регулирования денежной массы, государственных кредитов и субсидий, ликвидации бюджетного дефицита. Для радикалов финансовая стабильность первична по отношениям к антикризисной политике.

Пропагандисты шоковой модели в качестве ее преимуществ выдвигали два соображения. Во-первых, быстрота в проведении преобразований (вряд ли кто-либо согласился бы на многолетний шок). Длительность шока, как было обещано российскому населению в начале 1992 г., ограничивалась одним полугодием. Во-вторых, обещание, что суммарная плата (потери) от шоковой терапии должна быть значительно меньше, чем в случае осуществления эволюционной модели реформирования экономики.

Либералы считают, что причины затянувшейся в России депрессии вызваны недостаточной радикальностью реформы.

Экономисты данного направления считают, что наиболее важно для России избавление от значительной части (от 1/3 до 2/3) ее индустриального потенциала, которая либо “вообще не нужна”, либо “нежизнеспособна” в рыночных условиях.

Градуалисты придерживаются прямо противоположных позиций. Они выступают сторонниками длительного, постепенного и осторожного перехода к рынку с сохранением многих старых структур (gradual — постепенный), по примеру Китая или Вьетнама. Градуалисты, зачастую опираясь на кейнсианскую концепцию, требуют серьезного и подчас прямого государственного вмешательства в экономику, поддержки государственного сектора и планирования. Они рассматривают сокращение ВНП как национальную катастрофу. Градуалисты утверждают, что чисто монетаристскими методами действительно можно довести инфляцию до 2-3% в месяц, но если ничего существенно не менять в нынешней российской экономике, это окажется лишь очередным кратковременным эпизодом. Глубокая болезнь российской экономики, считают градуалисты, заключается в ее обвальном спаде производства и сырьевой переориентации, утрате внутреннего рынка для многих отечественных товаров, падении уровня жизни населения.

C того момента, когда наиболее развитые промышленные страны впервые столкнулись с явлением экономической цикличности (первая половина XIX в.), произошли значительные изменения как в характере самих экономических циклов: они стали менее четкими, так и стала утрачивать свою четкость общая классическая схема промышленного цикла. Это связано с рядом краткосрочных и длительно действующих факторов, основными из которых можно считать следующие:

• Итоги Второй мировой войны привели к так называемой асинхронности циклов, когда страны, мало затронутые войной, уже входили в фазу кризиса, в то время как другие, восстанавливающие свою экономику, были еще в фазе подъема. Это создавало возможности определенного маневрирования между странами и в целом сглаживало циклический характер развития экономики.

• Развитие HTP требовало обновления капитала на всех фазах цикла, включая даже фазу кризиса. В результате перепроизводство товаров как характерная черта кризиса стало заменяться перепроизводством капитала и хронической недогрузкой производства. В условиях HTP сокращается продолжительность экономических циклов, ибо сокращается до 3-5 лет время прохождения научно-технических достижений от разработки до их практической реализации.

• Регулирование цикличности государством снизило остроту кризисов, которые стали протекать не в форме резкого падения ВВП, а в форме замедленного его роста.

• Развитие инфляционных процессов привело к сохранению тенденции роста цен даже в фазе кризиса, когда наблюдается лишь замедление темпов их роста.

• Глобализация не может не оказывать влияния на цикличность развития национальных экономик и способствовать рождению новых тенденций в проявлении экономических циклов.

Особенностью современных кризисов, связанной с глобализацией в форме поляризации, является переплетение циклических кризисов с целым рядом не менее тяжелых структурных кризисов: нефтяным, продовольственным, энергетическим, сырьевым, валютным, экологическим, кризисом государственных финансов, кризисом международного разделения труда.

Опасность кризисов перепроизводства в глобальной экономике сохраняется, однако она становится реальностью прежде всего в тех полюсах, где рыночное хозяйство находится еще в стадии становления. В развитой же рыночной экономике, которая несет в себе больше управляемости, чем стихийности, предпринимаются успешные попытки нивелирования подобной опасности. Помимо отлаженной системы маркетинга, стратегического планирования хозяйственной деятельности крупных предприятий особое значение на современном этапе уделяется использованию новейших информационных технологий, позволяющих предугадывать вероятные изменения спроса, предложения, цен, процентных ставок, курсов акций и т. п. Повсеместно компании переходят на длительные контракты между поставщиками и потребителями. Формируется — в западных терминах — так называемая контрактная, организованная экономика (а не рыночная). Главный принцип современного западного рынка (европейского и американского полюсов) таков: потенциальный производитель сначала находит покупателя продукции, которую он в принципе может произвести, и лишь затем организует производство. При этом прямые связи формируются не только между глобальными корпорациями, но и между ними и малым бизнесом — на основе отношений субподряда.

В эпоху глобализации в мире начала проявляться синхронизация циклических колебаний, чему способствовали: интернационализация хозяйственной жизни (в связи с образованием

ЕЭС); возросшая зависимость всех стран от внешней торговли; деятельность транснациональных корпораций как главных носителей интернационализации; почти полная ликвидация таможенных ограничений в торговле между странами ЕЭС, существенное снижение пошлин в торговле между Западной Европой, США и Японией, отмена количественных ограничений импорта большинства товаров (хотя торговые войны и поныне периодически вспыхивают между отдельными странами).

В характеристике кризисов изменилась динамика цен: они могут не снижаться во время спада. Монополизация экономики приводит к тому, что в период спада крупные корпорации стремятся сознательно сокращать объем производства, не допуская падения цен. Процентные ставки также не повышаются в период спада — из-за антициклической политики центральных банков групп стран, которые сознательно понижают ставку процента по межбанковскому кредиту для сокращения размеров кризисного падения производства. Государственное регулирование конъюнктуры приводит к тому, что происходит сглаживание делового цикла, и в результате в фазе подъема темпы экономического роста относительно невелики, но зато в фазе кризиса падение производства тоже сравнительно небольшое. Одна из причин этого — повышение удельного веса сферы услуг в ВНП: в отличие от материальных благ услуги невозможно заготовить впрок.

6.3.