4.1. Незаконная приватизация
По мнению обвинителей, Михаил Ходорковский и Платон Лебедев незаконно приватизировали 44 % акций этого института. Они организовали «приобретение права на чужое имущество путем обмана», то есть мошенничество (ст. 159 УК РФ). Если ориентироваться на приговор, то обманные операции можно разбить на три группы. Первая связана с покупкой акций, когда в конкурсе участвовало сразу два предприятия, зависящих от банка «Менатеп». Это АОЗТ «Полинеп» и АОЗТ «УОЛЛТОН», занявшие соответственно 1-е и 2-е места. Итоги конкурса подвели 22 августа 1995 года, признав победителем АОЗТ «Полинеп», но 4 сентября эта фирма отказалась от своих обязательств. Владельцем акций стал «УОЛЛТОН». У него практически не было денег, отсутствовали основные средства, а необходимый залог для участия в конкурсе внес банк «Менатеп». Словом, «УОЛЛТОН» не являлся платежеспособным покупателем и, по утверждению суда, «должностные лица института и РФФИ1 были введены в заблуждение... относительно возможности выполнения инвестором инвестиционных обязательств и наличия у него таких намерений». Виновниками суд посчитал руководителей банка «Менатеп» Михаила Ходорковского и Платона Лебедева (председателя правления и президента кредитного учреждения).
РФФИ — Российский фонд федерального имущества.
За акции с РФФИ они рассчитались. Но помимо этого следовало инвестировать значительные суммы на развитие института. Всего требовалось затратить 25 млн долларов, что в 800 с лишним раз больше продажной цены акций. Капвложения предписывалось произвести уже в 1995 году. Здесь начался второй этап обманных операций, направленных на удержание акций.
Самая показательная из них — два платежных перевода от 29 и 30 декабря 1995 года. Первым на счет института перечислялось 114 922,5 млрд неденоминированных рублей, что почти эквивалентно 25 млн долларов. Так у «УОЛЛТОНа» появился документ, свидетельствующий о выполнении инвестиционных обязательств. На следующий день компании вернули и деньги. Платежку подписал генеральный директор НИУИФ, которого убедили в том, что, оставив на счете средства, институт должен начислить 35-процеитный налог на прибыль. Поэтому их лучше вернуть, а в 1996 году сумму можно будет получить обратно. Это обещание не исполнили, ложной была и информация по налогу на прибыль — с подобных поступлений он не взимался.В начале 1996 года «УОЛЛТОН» продает акции еще трем компаниям, которые суд посчитал подотчетными Ходорковскому и Лебедеву. Это АОЗТ «Химинвест», АОЗТ «Метакса» и АОЗТ «Альтон». Перед сделкой генеральному директору института снова обещают финансирование, а также напоминают, что он может быть уволен, если не выполнит предписаний основного акционера (к тому времени «УОЛЛТОН» обладал контрольным пакетом акций). После этого руководитель НИУИФ подтверждает выполнение инвестиционных обязательств, указав это на договорах купли-продажи. На самом же деле, средства все равно не перечисляются1, о чем в середине 1997 года узнают в РФФИ. Фонд обращается в арбитражный суд, требуя признать недей-ствительным его договор с «УОЛЛТОНом». Вскоре начинается третий этап операций, направленных на противодействие госу-дарству.
1 О том, что средства не перечисляются, сказано в приговоре. Петр Клас- сен (генеральный директор института) заявил, что инвестиционный план даже перевыполнен, только позже установленного срока.