Методология

Основная часть наших разработок стала результатом практических исследований, проведенных в восьми юрисдикциях, имеющих опыт взаимодействия с политически значимыми лицами22. Эти юрисдикции представляют разные регионы и имеют нормативно-правовые базы.

Целью практических исследований было не оценить или классифицировать юрисдикции, а скорее получить общее представление о стратегиях и методах, которые используются властями и частным сектором для достижения соответствия международным стандартам по политически значимым лицам, и узнать о барьерах на пути к практическому воплощению мер в отношении политически значимых лиц. Поэтому примеры, использованные в работе, не относятся к какой-либо конкретной юрисдикции.

Был определен список вопросов, которые должны были стать основой для обсуждения и гарантировать использование понятного и прозрачного метода сбора информации в период проведения практических исследований25. В ходе рабочих визитов члены команды встречались с представителями властных структур, в том числе с работниками надзорных органов (независимых или действующих по поручению центрального банка), подразделений финансовой разведки, правоохранительных органов и по возможности с общественными обвинителями. Члены команды также встретились в каждой из юрисдикций с высшим руководством двух банков26. В процессе работы члены команды работали с тремя компаниями, занимающимися базами данных, или провайдерами. До выхода в печать копия этого программного документа была отправлена представителям власти и руководителям банков для обсуждения.