Приложение 3. Кодификаторы информации для заполнения «Ведомости выявленных дефектов при контроле обрабатываемой информации»

Синтаксический контроль

1 Проверка полноты состава документов в папке, в массиве, БД на МД.

2 Проверка полноты состава записей документа в массиве, БД на МД.

3 Проверка полноты состава значений реквизитов-признаков в документе и их кодов

4 Проверка полноты состава документострок в документе

5 Проверка полноты состава значений реквизитов-оснований (показателей) в документостроках (графах) документов

6 Проверка полноты состава знаков в кодах значений

7 Проверка полноты состава знаков в значениях реквизитов- оснований документов

8 Проверка полноты состава регламентированных служебных знаков в структуре документостроки, документа, его раздела (разделители, идентификаторы и др.)

08—19 Резерв

Лексический контроль

20 Проверка класса информации в документе на соответствие «только цифровая», «только алфавитная», «только алфавитно-цифровая» относительно субполей документа

21 Проверка достоверности кодов значений реквизитов-признаков по контрольным разрядам, сформированных по определенному модулю (10,11)

22 Проверка достоверности кодов значений реквизитов-признаков на совпадение с соответствующими кодами, записанными на МД.

23 Проверка достоверности значений реквизитов-признаков на совпадении с соответствующими лексемами словаря- классификатора, записанного на МД

24—29 Резерв

Логический контроль

30 Проверка соотношений между значениями реквизитов-оснований документа типа: «равно», «неравно», «больше», «меньше», «больше либо равно», «меньше либо равно»

31 Проверка соотношений между значениями реквизитов- оснований документа типа: а + — в + — с + — = д, а + — в< >д, а +— в = с и т. д. исходя из содержательной взаимосвязи показателей документа

32 Проверка соотношений между значениями реквизитов-оснований документов, принадлежащих различным файлам

33 Проверка соотношений между значениями реквизитов- оснований документов, принадлежащих различным БД

34—40 Резерв

Арифметический контроль

41 Проверка правильности значений реквизитов-оснований по документострокам или документографам документа балансовым методом

42 Проверка правильности значений реквизитов-оснований по документострокам и документографам шахматным методом

43 Проверка правильности, вычисление и восстановление достоверных значений реквизитов-оснований в документах табличного вида размерностью (n х т)

44 Контроль БД по контрольным суммам

45—60 Резерв

6. Кодификатор типов дефектов, встречающихся в обработке документации

Код Наименование типов дефектов

Несвоевременность (запаздывание) представления (выдачи) документации на определенный этап контроля (обработки)

1 Запаздывание документа

2 Запаздывание отдельного раздела (части) документа

3 Запаздывание сопроводительного документа пачки (комплекта) документов (ярлыка, талонов и т.д.)

04—09 Резерв

Неполнота имеющихся сведений в документах В условно-постоянной части документа

10 Отсутствие значений реквизита-признака

11 Отсутствие (пропуск) слова в значении реквизита-признака

12 Отсутствие кода значения реквизита-признака

13 Отсутствие (пропуск) знака в значении реквизита-признака

14 Отсутствие контрольного (модульного) разряда в коде значения реквизита-признака

15 Отсутствие на документе подписи руководителя предприятия

16 Отсутствие служебного кода, символа (разделитель, знак окончания записи и др.)

17—20 Резерв

В переменной части документа:

21 Отсутствие документостроки

22 Отсутствие документографы

23 Отсутствие значений реквизита-основания

24 Отсутствие знака (запятая, точка, ноль, единица и др.

в значении реквизита-основания)

25 Отсутствие контрольной суммы документостроки

26 Отсутствие контрольной суммы документографы

27 Отсутствие номера (кода) документостроки

28 Отсутствие номера (кода) документографы

29—31 Резерв

Искажение сведений в документах В условно-постоянной части документа

32 Неверное значение реквизита признака

33 Неверен код значения реквизита-признака, не предусмотрен классификатором (кодификатором)

34 Формат кода не соответствует принятому (лишнее или недостаток знаков в коде)

35 Перестановка знаков в коде значения реквизита-признака

36 Наличие цифры в буквенном коде

37 Наличие буквы в цифровом коде

38 Наличие только цифр в алфавитно-цифровом коде

39 Наличие только букв в алафитно-цифровом коде

40 Отсутствие регламентированного пробела между кодами (слияние) значений реквизитов-признаков

41 «Наползание» знаков одного кода на знаки другого кода

42 Нечеткость (неразборчивость) печати значения реквизита- признака

43 Нечетность (неразборчивость) печати кода значения реквизита, исключающая возможность однозначного чтения кода

44—49 Резерв

В переменной части документа На уровне документострок

50 Нарушение последовательности документострок

51 Нарушение последовательности документограф

52 Перестановка значений оснований документострок при

условии правильной последовательности наименований и номеров (кодов) документострок

53 Перестановка наименований и кодов документострок при условии правильной последовательности значений реквизитов-оснований документострок

54 Перестановка значений оснований документограф при условии правильной последовательности наименований и номеров (кодов) документограф

55 Перестановка наименований и кодов документограф при

условии правильной последовательности значений реквизитов-оснований документограф

56 Наличие лишней документостроки, не предусмотренной формуляром документа

57 Наличие лишней документе графы, не предусмотренной формуляром документа

58 Дублирование печати одной той же документостроки

59 Дублирование печати одной той же документографы 60—69 Резерв

На уровне реквизитов-оснований

70 Перестановка значений реквизитов-оснований в документостроке

71 Перестановка значений реквизитов-оснований в документографе

72 Пропуск знака (пробел) в значении реквизита-основания

73 Формат значения реквизита-основания не соответствует регламенту (лишний или отсутствующий знаки)

74 Неверно значение реквизита-основания

75 Сдвиг («наползание») значения одного реквизита-основания на значение другого реквизита-основания, исключающий возможность однозначного чтения значений реквизитов-оснований

76 Нечеткая печать знаков значения реквизита-основания, исключающая возможность однозначного понимания знаков

77 Слияние (отсутствие пробела) значений реквизитов-оснований

7 8 Наличие лишнего значения реквизита-основания не предус

мотренного форматом документостроки (документографы)

79 Неверно значение реквизита-основания, находящегося в логическом соотношение типа: «равно», «неравно», «больше», «меньше», «больше равно», «меньше равно» и др.

80 Неверно значение реквизита-основания типа: «итого», «всего»

81 Неверно значение контрольной суммы

82 Расхождение в значениях реквизитов-оснований одноименных (равнозначных) показателей на уровне документа

83 То же, на уровне файла

84 То же, на уровне БД

85—99 Резерв

7. Кодификатор причин дефектов, выявленных при обработке данных

Код

Наименование причин дефектов

Причины документационного характера

100 Недостаточный уровень унификации документа (формальный и содержательной)

101 Недостаточный уровень содержательной унификации документа

102 Недостаточный уровень формальной унификации документа

103 Сложность структуры документа

104 Сложная двухсторонняя форма документа

105 Многострочность документа

106 Конструкционная сетка формуляра документа не соответ

ствует размеру шрифта печатающего устройства

107 Неразборчивость сведений в документе (букв, цифр, служебных символов)

108 Отсутствие в форме документа специального поля («сет

ки») для записи кодов значений реквизитов-признаков (завод, вуз, издательство, республика, область и др.)

109 Отсутствие в форме документа специального поля для проставления контрольных сумм по строкам и (или) графам документа

110 Наличие исправлений, «подчисток» в документе, затрудняющих считывание текста документа

111 Низкая контрастность документа из-за плохого цвета бумажной основы

112 Неэргономичный (неудобный) формат бумаги документа

113 Недостаточный уровень организации массивов документной информации на ее носителях

114 Недостаточный уровень рациональности размещения и хранения документной информации на ее носителях

115 Недостаточная обеспеченность научно-технической информацией о способах, средствах и методах обработки данных с применением ЭВМ

116 Недостаточный уровень обеспеченности справочной документацией и информацией

117 Недостаточный уровень стандартизации формальной части документа

118 Недостаточный уровень стандартизации содержательной части документа

119 Низкий уровень плотности бумажной основы документа

120 Сравнительно большой объем обрабатываемой первичной документации

121 Сравнительно большой объем производной (выходной) документации

122 Отсутствие регламентированных сведений в первичных документах

123 Отсутствие регламентированных сведений в производных документах

124 Наличие случаев искажений (ошибок) в первичной документации

125 Наличие случаев искажений (ошибок) в производной документации

126—199 Резерв

Причины технологического характера

200 Недостаточный уровень ритмичности технологического процесса

201 Отсутствие технологической карты на соответствующем этапе контроля

202 Имеющаяся технологическая карта нуждается в корректировке

203 Недостаточный уровень контроля на предшествующем этапе контроля (обработки) документов

204 Отсутствие в технологическом процессе необходимого этапа в графе «Примечания» формы «Ведомости выявленных дефектов»

205 Недостаточен уровень пропускной способности технологического процесса обработки документации

206 Недостаточный уровень производительности технологического процесса обработки документации

207 Недостаточный проектный уровень классификаторов-кодификаторов, словарей

208 Чрезмерно большой формат кодов (много цифр) классификаторов понятий

209 Сложность структуры кодов классификаторов понятий

210 Отсутствие необходимой четкости при классифицикации понятий (указать в «Ведомости» конкретно названия классификатора)

211 Функции программы входного контроля ЭВМ не реализуют полного набора схем контроля применительно к структуре и свойствам первичного документа (указать в «Ведомости», какие схемы контроля не реализованы программами контроля ЭВМ)

212 Функции обработки не обеспечивают реализацию промежуточного контроля правильности обработки документации на ЭВМ

213 Зацикливание программы

214 Запаздывание в представлении документации на последу

ющий этап обработки

215 Запаздывание в представлении первичной документации на последующий этап обработки

216 Запаздывание в представлении (выдачи) производных документов

217 Недостаточный уровень механизации технологического процесса

218 Недостаточный уровень автоматизации технологического процесса

219 Физический износ оборудования

220 Морально устаревшее оборудование

221 Недостаточный состав комплекса технических средств

222 Недостаточный уровень технологической оснастки

223 Недостаточный уровень материально-технического обслуживания

224 Несоблюдение плана-графика ремонтных и профилактических работ по комплексу технических средств

225 Незапланированная остановка ЭВМ

226 Недостаточный уровень средств и методов контроля за об

работкой документации

227 Недостаточный уровень ритмичности работы контролеров, операторов

228 Недостаточный уровень систематичности контроля за обработкой документации

229 Недостаточный уровень точности контрольной операции

230 Недостаточный уровень оперативности контроля

231 Недостаточный уровень технологического контроля качества

232 Неудобный макет отображения данных

233 Стирание информации на МД по вине оператора 234—299 Резерв

Неисправность комплекса технических средств

300 Неисправность в процессоре ЭВМ

301 Неисправность в оперативной памяти ЭВМ

302 Неисправность во внешней памяти на НМЖД ЭВМ

303 Неисправность во внешней памяти других видов

304 Неисправность в устройствах ЭВМ других видов

305 Неисправность в видеотерминале (дисплее)

306 Неисправность в устройстве ввода с клавиатуры

307 Неисправность в устройстве ввода — манипуляторе (мышь)

308 Неисправность в устройстве ввода через оптико-читающие устройства

309 Неисправность в устройстве ввода через каналы связи

310 Неисправность в устройстве ввода посредством речевых сигналов

311 Неисправность в устройстве вывода данных на видеотерминал (дисплей)

312 Неисправность в устройстве вывода на печать (принтер, фотонабор и др.)

313 Неисправность в устройстве вывода звука

314 Нет доступа к блокам ЭВМ

315 Сбой в других блоках ЭВМ

316 Несчитывание информации с МД

317 Несчитывание информации с флоппи-диска

318 Несчитывание информации со стилизованных бланков

319 Несчитывание информации с субполей штрих-кодов

320 Несчитывание данных с CD-ROM, CD-R, CD-RW

321 Несчитывание данных с DVD

322 Сбой МД

323 Осыпание магнитного слоя МД

324 Надрыв магнитной ленты

325 Плохое считывание данных с МД

326 Замятие магнитной ленты

327 Износ МД

328 Обрыв магнитной ленты

329—399 Резерв

Причины организационного характера

400 Отсутствие рабочей инструкции по контролю качества обработки документации

401 Инструкция по контролю качества обработки документации нуждается в дополнении и корректировке

402 Отсутствие инструктажа по контролю качества обработки документации

403 Инструктаж по контролю качества обработки проводится нерегулярно

404 Недостаточный уровень квалификации контролеров

405 Недостаточный профессиональный опыт контролеров

406 Невнимательность контролеров (операторов)

407 Низкая технологическая дисциплина

408 Отсутствие нормативов на выполнение работ по этапам технологического процесса

409 Отсутствие плана-графика выполнения работ по контролю качества и обработке на каждом этапе технологии

410 Отсутствие диспетчеризации технологического процесса

411 Отсутствие системы управления качеством обработки документации

412 Недостаточный уровень стимулирования качества работы

413 Повышенный шум на рабочем месте

414 Недостаточная освещенность на рабочем месте

415 Недостаточное знание пульта управления

416 Недостаточное знание методов кодирования документов

417 Недостаточное знание структуры и особенностей применяемых в технологии классификаторов и кодификаторов

418 Недостаточное знание о технологическом процессе в целом

419 Недостаточное знание применяемых процедур и схем контроля

420 Недостаточное знание о порядке распределения обязанностей между сотрудниками, занятыми в технологическом процессе

421 Недостаточное знание структуры и функций ПО

422 Недостаточное знание инструктивного материала по использованию программ

423 Недостаточный уровень организации труда работников

424 Недостаточный уровень режима труда и отдыха

425 Недостаточный уровень влажности в помещении

426 Недостаточный уровень температуры в помещении

427 Недостаточный уровень условий труда

428 Недостаточный уровень организации питания на работе

429 Недостаточный уровень трудовой дисциплины

430 Недостаточный уровень производственной дисциплины

431 Недостаточный уровень форм морального стимулирования труда

432 Недостаточный уровень форм материального стимулиро

вания труда

433 Недостаточный уровень нормирования труда

434 Недостаточный уровень централизации структурных по

дразделений

435 Длительные маршруты (по времени и расстоянию) по передаче документации между этапами обработки

436 Недостаточный уровень планирования работы

437 Недостаточный уровень подбора, расстановки и переме

щения кадров

438 Недостаточный уровень нравственного воспитания работ

ников

439 Недостаточно доброжелательный психологический климат в коллективе

440—499 Резерв