ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение 1.

Анкета экспертов

ОПРОСНЫЙ ЛИСТ

В рамках проведения исследования на тему «Методы противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком в системе обеспечения экономической безопасности государства» нами проводится социологический опрос, целью которого является определение места неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком среди других угроз экономической безопасности.

Мы обращаемся к Вам с убедительной просьбой, заполнить данную анкету, предварительно внимательно ознакомившись с вопросами и правилами написания ответов.

Данный опрос проводится в анонимной форме, и его данные будут отражены в исследовании в обобщенном виде.

Оцените степень влияния угроз, существующих на рынках на экономическую безопасность государства. Оценка производится баллами от 0 до 10, где 0 – не оказывает влияния на экономическую безопасность; 10 – оказывает максимальное слияние.

Угрозы экономической безопасности	Оценка
1. Враждебное поглощение предприятий через фондовые рынки
2. Отмывание доходов через рынки ценных бумаг, валюты и товаров
3. Манипулирование рынком
4. Неправомерное использование инсайдерской информации
5. Монополизация рынков
6. Низкая развитость инфраструктуры рынков
7. Зависимость от иностранных инвестиций
8. Незащищенность прав инвесторов от неправомерный действий профессиональных участников

Спасибо за сотрудничество!

Угрозы	Эксперты
Угрозы	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29	30
1. Враждебное поглощение предприятий через фондовые рынки	6	4	7	6	7	7	6	6	8	5	6	5	6	7	7	6	6	8	5	3	6	8	5	6	5	6	7	7	6	8
2. Отмывание доходов через рынки ценных бумаг, валюты и товаров	6	3	6	3	4	6	5	7	7	3	5	5	3	4	6	5	7	7	3	3	7	7	3	5	5	3	4	6	7	7
3. Манипулирование рынком	7	8	8	8	10	9	7	7	9	6	7	7	8	10	9	8	7	9	6	5	7	9	6	6	7	8	10	9	7	5
4. Неправомерное использование инсайдерской информации	7	7	9	8	9	8	7	8	10	6	8	8	8	5	8	9	8	10	6	5	9	9	7	8	4	8	9	8	7	10
5. Монополизация рынков	5	6	7	8	8	8	8	6	10	5	8	6	8	8	8	8	6	10	5	4	6	10	5	8	6	8	8	8	6	10
6. Низкая развитость инфраструктуры рынков	6	2	5	2	4	5	6	4	8	4	6	4	2	4	5	6	4	8	4	2	4	8	4	6	4	2	4	5	4	8
7. Зависимость от иностранных инвестиций	4	4	5	4	5	7	5	7	8	4	5	7	4	5	7	5	7	8	4	6	7	8	4	5	7	4	5	7	5	8
8. Незащищенность прав инвесторов от неправомерный действий профессиональных участников	4	1	4	2	4	4	5	8	7	2	5	7	2	4	4	5	8	7	2	1	8	7	2	5	7	2	4	4	8	7
Сумма оценок	45	35	51	41	51	54	49	53	67	35	50	49	41	47	54	52	53	67	35	29	54	66	36	49	45	41	51	54	50	63

Приложение 2.

Экспертные оценки степень влияния угроз, существующих на рынках на экономическую безопасность государства

Приложение 3.

Расчет удельного веса угроз экономической безопасности

Угрозы	Удельный вес угроз по оценкам каждого из экспертов																														Сумма	Общий удельный вес
Угрозы	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29	30	Сумма	Общий удельный вес
1. Враждебное поглощение предприятий через фондовые рынки	0,13	0,11	0,14	0,15	0,14	0,13	0,12	0,11	0,12	0,14	0,12	0,10	0,15	0,15	0,13	0,12	0,11	0,12	0,14	0,10	0,11	0,12	0,14	0,12	0,11	0,15	0,14	0,13	0,12	0,13	3,80	12,67%
2. Отмывание доходов через рынки ценных бумаг, валюты и товаров	0,13	0,09	0,12	0,07	0,08	0,11	0,10	0,13	0,10	0,09	0,10	0,10	0,07	0,09	0,11	0,10	0,13	0,10	0,09	0,10	0,13	0,11	0,08	0,10	0,11	0,07	0,08	0,11	0,14	0,11	3,06	10,21%
3. Манипулирование рынком	0,16	0,23	0,16	0,20	0,20	0,17	0,14	0,13	0,13	0,17	0,14	0,14	0,20	0,21	0,17	0,15	0,13	0,13	0,17	0,17	0,13	0,14	0,17	0,12	0,16	0,20	0,20	0,17	0,14	0,08	4,79	15,96%
4. Неправомерное использование инсайдерской информации	0,16	0,20	0,18	0,20	0,18	0,15	0,14	0,15	0,15	0,17	0,16	0,16	0,20	0,11	0,15	0,17	0,15	0,15	0,17	0,17	0,17	0,14	0,19	0,16	0,09	0,20	0,18	0,15	0,14	0,16	4,82	16,08%
5. Монополизация рынков	0,11	0,17	0,14	0,20	0,16	0,15	0,16	0,11	0,15	0,14	0,16	0,12	0,20	0,17	0,15	0,15	0,11	0,15	0,14	0,14	0,11	0,15	0,14	0,16	0,13	0,20	0,16	0,15	0,12	0,16	4,46	14,86%
6. Низкая развитость инфраструктуры рынков	0,13	0,06	0,10	0,05	0,08	0,09	0,12	0,08	0,12	0,11	0,12	0,08	0,05	0,09	0,09	0,12	0,08	0,12	0,11	0,07	0,07	0,12	0,11	0,12	0,09	0,05	0,08	0,09	0,08	0,13	2,81	9,35%
7. Зависимость от иностранных инвестиций	0,09	0,11	0,10	0,10	0,10	0,13	0,10	0,13	0,12	0,11	0,10	0,14	0,10	0,11	0,13	0,10	0,13	0,12	0,11	0,21	0,13	0,12	0,11	0,10	0,16	0,10	0,10	0,13	0,10	0,13	3,51	11,70%
8. Незащищенность прав инвесторов от неправомерный действий профессиональных участников	0,09	0,03	0,08	0,05	0,08	0,07	0,10	0,15	0,10	0,06	0,10	0,14	0,05	0,09	0,07	0,10	0,15	0,10	0,06	0,03	0,15	0,11	0,06	0,10	0,16	0,05	0,08	0,07	0,16	0,11	2,75	9,15%

Приложение 4

Уровень развития инсайдерской торговли и индекс волатильности рынка разных стран

	Страна	Уровень развития инсайдерской торговли	Индекс волатильности рынка
1	Австралия	2,57	7,71
2	Австрия	3,19	7,83
3	Аргентина	4,04	10,19
4	Бельгия	2,80	5,45
5	Бразилия	4,24	18,23
6	Великобритания	2,26	5,62
7	Венгрия	4,08	11,91
8	Венесуэлла	4,83	14,67
9	Германия	2,48	6,36
10	Гонконг	3,87	9,34
11	Греция	4,50	11,03
12	Дания	2,11	5,43
13	Индия	4,53	9,28
14	Индонезия	4,56	14,41
15	Ирландия	2,62	7,00
16	Испания	3,45	7,42
17	Италия	3,87	7,64
18	Канада	2,71	4,97
19	Китай	4,62	14,56
20	Колумбия	4,31	8,35
21	Малайзия	4,47	10,30
22	Мексика	4,49	14,03
23	Нидерланды	3,09	4,58
24	Норвегия	3,55	7,75
25	Перу	4,11	9,83
26	Польша	3,82	17,65
27	Португалия	3,56	5,50
28	Россия	4,63	29,92
29	Сингапур	2,44	9,09
30	США	2,62	4,33
31	Тайланд	4,73	14,76
32	Филипины	4,60	11,00
33	Финляндия	2,61	7,73
34	Франция	3,07	6,33
35	Чехия	5,12	22,37
36	Чили	3,64	8,11
37	Швейцария	3,02	5,59
38	Швеция	2,47	6,75
39	ЮАР	4,20	9,00
40	Япония	2,85	7,49

Приложение 5.

ОПРОСНЫЙ ЛИСТ

ВЫЯВЛЕНИЕ НЕДОБРОСОВЕСТНЫХ ИНСАЙДЕРОВ В ОРГАНИЗАЦИИ

В рамках проведения исследования на тему «Методы противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком в системе обеспечения экономической безопасности государства» нами проводится социологический опрос, целью которого является оценка значимости психологических признаков, указывающих на сотрудника, неправомерно использующего инсайдерскую информацию.

Данный опрос проводится в анонимной форме, и его данные будут отражены в исследовании в обобщенном виде.

Справочно:

1. Инсайдерская информация - информация, не являющаяся общедоступной, которая в случае ее распространения может повлиять на цены валюты, ценных бумаг или товаров.

Неправомерное использование инсайдерской информации заключается в предоставлении ее третьим лицам, использовании на торгах в личных целях и т.д.

2. Шкала для оценки компетентности эксперта

Шкала Харрингтона

№	Содержательное описание градаций	Числовое значение
1	Очень высокая	0,8-1,0
2	Высокая	0,64-0,8
3	Средняя	0,37-0,64
4	Низкая	0,2-0,37
5	Очень низкая	0,0-0,37

1. Информация о респонденте

Насколько вы знакомы с вопросом определения преступного поведения? (по шкале Харрингтона): ______________

2. Оцените степень влияния различных признаков на вероятность того, что сотрудник неправомерно использует инсайдерскую информацию организации (по 10-бальной шкале; 0 – минимальное влияние; 10 – максимальное влияние)

№	Признак	Степень влияния
1	Сотрудник не справляется с обязанностями
2	Частое отсутствие сотрудника на рабочем месте без уважительной причины
3	Снижение интереса к работе
4	Излишнее усердие
5	Неоправданная любознательность
6	Увеличение расходов на работника (канцтовары; Интернет-трафик; местные и международные переговоры по телефону)
7	Большое количество конфиденциальных разговоров
8	Повышено количество посторонних клиентов или посетителей
9	Появление неконтролируемой электронной почты и других контактов
10	Необъяснимое поведение клиентов, посетителей работника
11	Встречи с клиентами вне рабочего места
12	Плохое отношение с руководством
13	Иные доходы из неизвестных источников
14	Оторванность от коллектива

3. Предложите другие признаки, которые могли бы указывать на сотрудника, неправомерно использующего инсайдерскую информацию:

Спасибо за сотрудничество!

<< |

↑

Источник: АХМЕДОВ ТИМУР ЧИНГИЗОВИЧ. МЕТОДЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ В СИСТЕМЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ГОСУДАРСТВА. ДИССЕРТАЦИЯ НА СОИСКАНИЕ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ КАНДИДАТА ЭКОНОМИЧЕСКИХ НАУК. Санкт-Петербург - 2014. 2014

Еще по теме ПРИЛОЖЕНИЯ:

- Информатика для экономистов - Антимонопольное право - Бухгалтерский учет и контроль - Бюджетна система України - Бюджетная система России - ВЭД РФ - Господарче право України - Государственное регулирование экономики в России - Державне регулювання економіки в Україні - ЗЕД України - Инновации - Институциональная экономика - История экономических учений - Коммерческая деятельность предприятия - Контроль и ревизия в России - Контроль і ревізія в Україні - Кризисная экономика - Лизинг - Логистика - Математические методы в экономике - Международные экономические отношения - Микроэкономика - Мировая экономика - Муніципальне та державне управління в Україні - Налоговое право - Организация производства - Основы экономики - Политическая экономия - Размещение производительных сил (РПС) - Региональная и национальная экономика - Страховое дело - Теория управления экономическими системами - Управление инновациями - Философия экономики - Ценообразование - Экономика зарубежных государств - Экономика и управление народным хозяйством - Экономика отрасли - Экономика предприятия - Экономика природопользования - Экономика труда - Экономическая безопасность - Экономическая география - Экономическая демография - Экономическая статистика - Экономическая теория и история - Экономический анализ -

- Аудит - Банки - Бизнес - Бухгалтерский учет - Макро и Микроэкономика - Маркетинг - Менеджмент - Философия - Финансы - Экономика -