9.2. Договор на оказание брокерских услуг, его характеристика. Договор поручения и договор комиссии, различия предусмотренные в них.

Отношения клиента с брокером регулируются правилами биржевой торговли и договором на оказание брокерских услуг.

Договор на оказание брокерских услуг заключается, как правило, с постоянным клиентом на определенный срок.

1. Предмет договора. Указывается, что клиент поручает, а брокер обязуется:

• совершать сделки от имени и за счет клиента (на основе договора поручения и разовой доверенности);

• совершать сделки для клиента от имени брокера (на основе договора комиссии);

• предоставлять клиенту информационные услуги, связанные с реализацией и приобретением товара.

2. Порядок исполнения поручений. Брокер гарантирует свои права на совершение биржевых сделок. Определены виды сделок, которые брокер совершает по поручению клиента, а также виды поручений и порядок их исполнения.

3. Гарантии. Перечисляются, какие гарантии может предоставить клиент как покупатель и продавец товара.

4. Условия расчетов. Определены проценты по каждому виду биржевой сделки в зависимости от вида поручения, сумма оплаты за оказание информационных услуг, а также формы оплаты брокерского вознаграждения. Установленный в данном пункте размер основного вознаграждения брокеру применяется при про­ведении расчета по договору поручения и договору комиссии.

5. Порядок осуществления связи между сторонами. Указыва­ется способ связи между клиентом и брокером. Технические и другие условия связи оговариваются в протоколе согласования условий связи (приложение), являющемся частью настоящего договора.

6. Ответственность сторон и порядок рассмотрения споров. Излагаются обязанности сторон по отношению друг к другу и виды ответственности в случае неисполнения своих обязательств.

7.Срок действия, основания изменения и прекращения договора. Представлены сроки действия договора с момента его подписания, а также условия пролонгирования.

8. Приложения к договору. Перечисляются названия прило­жений, например, договор поручения; договор комиссии; отчет брокера; извещение; протокол согласования условий связи; доверенность.

9. Реквизиты и подписи сторон. Указываются почтовые адре­са и номера расчетных счетов клиента и брокера, ставятся подписи сторон.

К договору на оказание брокерских услуг между клиентом и брокером прилагаются приложения: договор поручения или до­говор комиссии на продажу или покупку конкретного биржево­го товара.

Договор поручения заключается в том случае, если брокер дей­ствует на бирже от имени клиента и за его счет. В договоре ука­зывается, что клиент поручает, а брокер обязуется заключить от имени клиента сделку по купле-продаже биржевого товара опре­деленного наименования, количества и качества. Указываются местонахождение, срок поставки, порядок и форма оплаты за товар.

При заключении договора поручения устанавливается, что по сделке, совершенной брокером, клиент приобретает права и обя­занности стороны по договору. Поэтому брокер не отвечает пе­ред клиентом за исполнение третьим лицом сделки, заключенной им от имени клиента. Размер вознаграждения брокеру устанав­ливается согласно договору на оказание брокерских услуг.

К договору поручения обязательно оформляется разовая или постоянная доверенность для проведения дел на бирже в интере­сах клиента.

Разовая доверенность, как правило, выдается на совершение определенной сделки (одного поручения), постоянная доверен­ность оформляется на срок заключения договора на оказание брокерских услуг - для выполнения всех видов услуг, оказывае­мых клиенту брокером.

Договор комиссии заключается, если брокер действует на бирже в интересах клиента от своего имени за свой счет (или за счет клиента).

В договоре указывается, что клиент поручает, а брокер обязуется заключить от своего имени для клиента сделку по купле-продаже товара определенного наименования, количества и качества.

В соответствии с договором комиссии брокер приобретает права и несет обязанности стороны по договору. В случае нарушения третьим лицом сделки, заключенной с ним брокером, бро­кер обязан без промедления уведомить об этом клиента, собрать и обеспечить необходимые доказательства.

Брокерская фирма должна иметь определенные гарантии от клиента, которые зависят от того, в качестве кого выступает кли­ент (продавца или покупателя). Если клиент является продавцом, то он должен гарантировать наличие у него товара, который бу­дет являться объектом сделки на бирже. Поэтому к договору по­ручения клиент обязан представить складскую расписку о нали­чии товара (варрант) или транспортный документ, удостоверяю­щий его отгрузку. Если клиент выступает в роли покупателя, то он должен гарантировать свою платежеспособность. Гарантией оплаты товара может выступать гарантия банка на оплату това­ра; справка, заверенная банком о наличии средств на расчетном счете клиента, гарантийный взнос.