Мировые рентные доходы как источники инновационного развития
В условиях глобализации экономики возрастает роль мировой природной ренты, экологической антиренты, технологической и финансовой квазиренты. Их суть, количественная оценка, механизм присвоения и распределения рассмотрены в докладе на заседании круглого стола гражданского форума Всемирной встречи по устойчивому развитию в Йоханнесбурге (2002 г.) и в монографии «Рента, антирента и квазирента в глобально-цивилизационном измерении», опубликованной в 2003 г. на русском и английском языках [22]. Какие выводы для инновационной стратегии можно сделать из этих исследований?
1. Мировые рентные доходы формируются у участников мирового рынка, экспортирующих товары и услуги. Поскольку внешняя торговля растет опережающими темпами, то и объем мировых рентных доходов увеличивается, особенно при скачках мировых цен.
2. Динамика мировых рентных доходов неравномерна во времени и в пространстве. В периоды резкого изменения ценовых соотношений (например, в 70-е годы) опережающими темпами росли цены нефти и других сырьевых товаров, что привело к росту массы и доли природной ренты. Однако общей тенденцией является ускоренный рост технологической квазиренты (табл. 9.6), ее доля выросла с 66% в 1960 г. до 83% в 1999 г.
1960
1970
1980
1990
1999
млрд.
долл.
%
млрд.
долл.
%
млрд.
долл.
%
млрд.
долл.
%
млрд.
долл.
%
% к 1960 г.
Сельскохозяйственная (земельная) рента
1,2
11
2,1
8
10,0
3
14,9
5
19,6
3,8
1635
Горнорудная и лесная рента
1,1
10
1,6
6
6,4
2
8,9
3
10,2
2,0
931
Топливная рента
1,3
12
2,9
11
191,0
59
54,6
17
59,3
11,4
4558
Итого природная рента
3,6
34
6,6
25
207,4
64
78,4
24
89,1
17,1
2475
Технологическая
квазирента
7,0
66
20,2
75
114,4
36
250,9
76
433,3
82,9
6190
Всего мировая рента и технологическая квазирента
10,6
100
26,8
100
321,8
100
329,3
100
522,4
100
4928
Таблица 9.6
Наблюдаются значительные колебания рентных доходов по годам, что связано прежде всего с изменениями экспортных цен и объемов экспорта (табл. 9.7).
1995
1998
2000
2001
2002
Доходы от экспорта, млн. долл.:
минеральные продукты
металлы, драгоценные камни и изделия из них
23 278 20 901
30 508 19 650
55 488 22 670
54 653 18 798
58 626 19 743
Таблица 9.7
Продолжение табл. 9.7
1995
1998
2000
2001
2002
древесина и целлюлозно-бумажные
4363
3533
4460
4427
4908
изделия
продтовары и сельхозсырье
1378
1462
1623
1887
2733
Итого по 4 позициям
59 920
55 153
84 241
79 765
86 016
Средние экспортные цены в торговле со странами вне СНГ, долл./т:
нефть сырая
110
74,4
185
156
163
нефтепродукты
104
75,8
172
145
148
уголь каменный
35,7
27
25,5
28,1
26,2
никель необработанный
8057
5141
8627
5797
6115
алюминий необработанный
1519
1354
1296
1177
1037
необработанные лесоматериалы
58,0
46,9
43,4
44,0
44,9
Трудно предсказуемые изменения экспортных и внутренних цен и валютных курсов определяют значительные колебания объемов мировой ренты от экспорта энергосырьевых товаров. Так, в 1998 г. наблюдалось значительное падение экспортных цен на топливо, металлы и лесоматериалы, что привело к значительному уменьшению валютных поступлений и еще более значительному падению мировой ренты; по некоторым товарам она вообще исчезла. Повышение средних экспортных цен в последующие годы в совокупности с четырехкратной девальвацией рубля укрепило позиции экспортеров и многократно увеличило объем мировой природной ренты, присваиваемой государством и экспортерами. В дальнейшем экспортные цены стабилизировались. Валютная выручка и рента росли за счет расширения физического объема экспорта.
Для определения суммы мировой природной ренты нужно сопоставить средние экспортные цены по конкретным товарам с внутренними ценами и издержками (включая транспортные) по этим товарам. При использовании текущих экспортных цен и их сопоставлении с внутренними ценами обычно допускается ошибка, ведущая к завышению размеров ренты. Так, сопоставимый уровень цен (отношение паритета покупательной способности к валютному курсу доллара США) в 1999 г. составил 22%, в 2002 г. поднялся до 30% [52. С. 670]. Это привело к увеличению размеров природной ренты, присваиваемой экспортерами топлива и с помощью налога на прибыль и таможенных платежей — государством. Однако лишь часть полученной прибыли и сверхприбыли была направлена на инвестиции и инновации. За
2001 г. топливная промышленность, черная и цветная металлургия получили прибыль (за вычетом убытков) в 328 млрд. руб.; все затраты на технологические инновации в горнодобывающей промышленности составили 7,4 млрд. руб.; по топливной промышленности и металлургии в 2002 г. на импорт технологий было затрачено 488 млн. руб., а получено от экспорта технологий всего 38 млн. руб. — почти в 129 раз меньше [52. С. 358, 366, 535, 538].
3. Кто присваивает мировую природную ренту? Основных ее получателей два: компании — экспортеры природного сырья и топлива и государство, которое является, как правило, собственником основных природных ресурсов и присваивает ренту с помощью роялти, налога на прибыль, таможенных платежей и т. п. В современной России таких каналов два: налог на добычу полезных ископаемых и ставки таможенных платежей при экспорте природного сырья. Причем государство стремится к установлению единых, унифицированных ставок, плоской шкалы налога; в результате предприниматели, использующие лучшие природные ресурсы, присваивают основную часть сверхприбыли (т. е. на деле становятся собственниками природных ресурсов).
Оценку объема, динамики и распределения по воспроизводственным секторам мировой природной ренты можно произвести на основе данных межотраслевого баланса России, перегруппировав отрасли по структуре воспроизводственно-цикличной макромодели (табл. 9.8). При этом доля мировой ренты оценена условно в размере от 20 до 60% стоимости экспорта (максимально — для экспорта нефти и газа).
Исходя из приведенных оценок, общая сумма мировых рентных доходов, полученных Россией в 2000 г., составила 1840 млрд. руб., или 67 млрд. долл. по официальному валютному курсу того года.
Экспертная оценка объема и распределения по воспроизводственным секторам и отраслям
мировой природной ренты и квазиренты
на основе данных отчетного межотраслевого баланса за 2000 г. [72]
Код
строки
Выпуск в основных ценах, млрд. руб.
Экспорт, млрд. руб.
Отношение экспорта к выпуску, %
Доля ренты (оценка)
Мировая рента, квазирента, млрд. руб.
% к сумме ренты, квазиренты
Энергосырьевой сектор
3272,2
2514,0
76,8
46,3
1665,0
90,5
Продукты нефтедобычи
G2
592,6
708,6
119,6
60
425,2
23,1
Продукты нефтепереработки
G3
484,9
324,8
67,0
40
129,9
7,1
Продукты газовой промышленности
G4
105,3
473,3
449,3
60
284,0
15,4
Уголь
G5
60,0
32,7
54,5
20
6,5
0,4
Горючие сланцы и торф
G6
2,0
7,8
390,0
20
1,6
0,1
Электро- и теплоэнергия
G1
381,5
7,0
1,8
30
2,1
0,1
Черные металлы
G7
390,6
230,0
58,9
30
69,0
3,8
Цветные металлы
G8
544,2
405,6
74,5
40
162,2
8,8
Продукты химической и нефтехимической промышленности
G9
341,0
196,9
57,7
30
59,1
3,2
Продукты лесной, деревообрабатывающей и целлюлознобумажной промышленности
11
223,6
117,1
52,4
20
23,4
1,3
Стройматериалы
12
146,5
10,2
7,0
20
2,0
1,1
Потребительский сектор
2032,1
119,5
5,9
17,6
21,0
1,1
Сельхозпродукты
18
802,1
15,7
1,4
10
1,6
0,1
Продукты пищевой промышленности
14
789,8
71,9
5,5
20
14,4
0,8
Продукты легкой промышленности
13
103,7
31,9
23,5
15
4,8
0,3
Услуги здравоохранения, образования, культуры
23
584,6
0,6
0,1
30
0,2
0,0
Инновационно-инвестиционный
сектор
1920,4
311,7
16,2
30
93,5
5,1
Услуги науки и научного обслуживания
24
184,0
2,2
1,2
50
1,1
0,1
Машины и оборудование, продукты металлообработки
10
869,4
304,7
35,0
30
91,4
5,0
Продукция строительства
17
867,0
4,8
0,6
20
1,0
0,0
Сектор инфраструктуры
4504,6
154,8
3,4
30,9
47,9
2,6
Услуги транспорта и связи
19
974,9
109,7
11,3
30
32,9
1,8
•уту'т/V
22
336,5
0,1
0,0
40
0,04
Торгово-посреднические услуги
20
2672,2
39,4
1,5
30
11,8
0,6
Услуги финансового посредничества, страхование, управление
25
857,5
5,7
0,7
40
2,3
0,1
Прочие отрасли
15—21
197,2
44,8
22,7
30
13,4
0,7
Итого по отраслям экономики
26
12511,1
3245,6
25,9
56,7
1839,9
100
Основным «рентоносным» сектором для российской экономики был энергосырьевой — 1665 млрд. руб. рентных доходов; лидерами — нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая промышленность — 851 млрд. руб. (30,2 млрд. долл.), газовая — 284 млрд. руб. (10,3 млрд. долл.) и цветная металлургия — 162,2 млрд. руб. (5,9 млрд. долл.). К природной ренте можно также отнести сверхприбыль от экспорта продовольствия, но он занимал незначительную долю в экспорте и ренте. Основным источником технологической квазиренты был экспорт продукции машиностроения — 91,4 млрд. руб. (3,3 млрд. долл.), или 5% рентных доходов. К этому следует добавить сверхприбыль от экспорта вооружений.
Следовательно, главным источником рентных доходов для России служит мировая природная рента. Однако она значительно колеблется по годам в зависимости от изменения мировых и экспортных цен. Что касается мировой технологической квазиренты, то здесь поступления небольшие, не отвечающие реальному научно-техническому потенциалу страны. По данным Всемирного банка, в 1999 г. доля экспорта вооружений в общем экспорте России составила 4,2% [17. Р. 288], или около 3 млрд. долл.; долю технологической (военно-технической) квазиренты можно оценить в 40% экспорта — 1,2 млрд. долл. В 2003 г. экспорт вооружений из России достиг 5,1 млрд. долл.; можно оценить объем военно-технической ренты в 2 млрд. долл.
Как было отмечено выше, основными получателями мировой природной ренты и технологической квазиренты являются предприятия-экспортеры и государство. В 2000 г. доля предприятий была преобладающей. Однако ужесточение налогового бремени привело к тому, что доля государства значительно возросла: отношение уплаченных налогов и экспортных пошлин к валовой добавленной стоимости возросло с 37,6% в 2000 г. до 47,1% в
2002 г. в целом по промышленности и с 37,6 % до 47,1% по топливной промышленности. Однако государство, изымая в добывающих отраслях основную часть природной ренты и средства для воспроизводства минерально-сырьевой базы, в минимальной степени использует их для инновационной модернизации этих отраслей и прироста разведанных запасов. В результате физиче-
ский износ основных фондов по промышленности вырос с 36,2% в 1980 г. и 46,4% в 1990 г. до 52,9% в 2002 г., по топливной промышленности — соответственно с 43,3 и 46,7 до 57,3; черной металлургии — с 38 и 50,1 до 51; цветной металлургии — с 37,8 и 46,9 до 45; машиностроению и металлообработке — с 34,4% и 47,5% до 54,8% [52. С. 353]. Сокращаются разведанные запасы нефти, природного газа, ряда цветных металлов, что ставит под вопрос возможности экспорта и получения мировой природной ренты, особенно при неизбежном росте издержек добычи и транспортировки минерального сырья и топлива и возможном снижении мировых и экспортных цен на нефтетопливо. Полученная государством доля мировой природной ренты и технологической квазиренты в основном концентрируется в валютном резерве Центробанка и стабилизационном фонде правительства и не направляется на поддержку инноваций и прирост разведанных запасов.
Представляется, что рентные доходы, получаемые при экспорте минерального сырья, топлива, продукции машиностроения, вооружений и т. д., в значительной своей части должны использоваться для инновационного обновления и модернизации экономики, особенно экспортных и импортозамещающих производств, для обеспечения прироста разведанных запасов, освоения новых поколений техники и технологии, с тем чтобы повысить конкурентоспособность отечественной продукции на мировых рынках. Это и будет реальной основой экономического роста.
Следует учитывать, что в перспективе ближайших двух-трех десятилетий возможности получения Россией рентных доходов на мировых рынках вероятнее всего значительно сократятся. Этому будет способствовать ряд факторов:
• освоение и распространение энергосберегающих технологий шестого уклада в развитых странах — основных импортерах сырья и топлива, так что спрос на него в перспективе будет сокращаться сперва относительно, а затем и абсолютно;
• экономический рост в России увеличит спрос на энергоносители и сырье, внутреннее потребление и сократит экспортную квоту;
• ряд богатых месторождений полезных ископаемых и лесных массивов исчерпаются и восполнятся в малой степени.
С учетом этой перспективы следует использовать значительную часть накопленных государством мировых рентных доходов для поддержки базисных инноваций, содействующих ресурсосбережению, относительному сокращению внутреннего спроса, повышению конкурентоспособности готовых отечественных изделий на мировых рынках и приросту разведанных запасов полезных ископаемых и ценной древесины.
Экспортные цены в России на сырье и топливо подвержены значительным колебаниям по годам и группам стран (табл. 9.9). Это оказывает влияние на величину дохода от экспорта и природной ренты.
Таблица 9.9
Динамика средних экспортных цен России
(А - в торговле со странами вне СНГ; Б - в торговле со странами СНГ;
1 - в долл./т; 2 - в % к предыдущему году) [52. С. 650]
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
Нефть сырая
А
1
110
133
118
74,4
111
185
156
163
2
—
121
88
63
149
167
84
104
Б
1
89,6
90,7
104
77
68
102
125
111
2
—
101
115
74
88
150
123
89
Нефтепродукты
А
1
104
130
104
77
68
102
125
111
2
—
125
80
74
88
150
123
89
Б
1
128
185
207
140
119
217
216
164
2
—
145
112
68
85
155
100
76
Уголь каменный
А
1
35,7
38,8
35,6
27
15,9
25,5
28,1
26,2
2
—
109
92
76
59
160
110
93
Б
1
30,8
42,8
37,5
28,2
18,4
31,2
35,8
31,7
2
—
139
88
75
65
170
115
89
Руды
А
1
23,1
26,7
23,9
21,6
16,4
17,7
17,8
18,0
и концентрат
2
—
116
90
90
76
108
101
101
железняка
Б
1
23,2
21,1
20,3
22,1
11,2
14
11,3
10,4
2
—
91
96
109
51
125
81
92
Удобрения
А
1
71,9
77,2
79,7
87,5
86,5
86,6
76,8
75,0
минеральные
2
—
107
103
110
99
101
89
98
калийные
Б
1
77,3
92,9
83
216
86,4
127
90
27,5
2
—
120
89
260
40
147
71
86
Продолжение табл. 9.9
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
Никель
А
1
8057
7273
6735
5141
5288
8627
5727
6115
необработанный
2
—
90
93
76
103
163
108
107
Б
1
9164
10 805
19 088
10 005
933
13 297
10 648
7195
2
—
118
177
52
9
1425
80
68
Алюминий
А
1
1519
1500
1401
1354
1153
1269
1177
1037
необработанный
2
—
99
93
97
85
112
91
88
Б
1
1526
1898
1871
1743
1500
1757
1722
1591
2
—
124
99
93
86
117
98
92
Лесоматериал
А
1
58
59,4
57,5
46,9
43,5
43,4
44
44,9
необработанный
2
—
102
97
82
93
100
101
102
(за 1м3)
Б
1
47,1
55,7
66,4
56,2
40
37,5
34,7
36,3
2
—
118
119
85
71
94
93
105
Рыба свежая
А
1
944
1031
873
1011
1121
1114
1152
969
и мороженая
2
—
109
85
116
111
99
103
84
Б
1
547
765
651
638
597
658
621
717
2
—
140
85
98
94
110
94
115
Средние экспортные цены по большинству сырьевых товаров подвержены резким, не согласованным между собой и практически не предсказуемым изменениям. Так, в торговле со странами вне СНГ колебания составляли по нефти от -47% (1998 г.) до 16,7 % (2000 г.), нефтепродуктам — от -20% до 50% в те же годы, углю каменному — от -24% до 60% в те же годы, рудам и концентрату железным — от -24% (1999 г.) до 116% (1998 г.), никелю — от -24% (1998 г.) до 63% (2000 г.). Меньше амплитуда колебаний по минеральным калийным удобрениям — от -11% (2001 г.) до 10 % (1998 г.), алюминию необработанному — от -18% (1998 г.) до 2% (1996, 2002 гг.), рыбе свежей и мороженой — от -1% (1997 г.) до 15% (1996 г). Амплитуда колебаний в торговле со странами СНГ еще более значительная. Правда, следует учитывать, что средние цены зависят и от изменения структуры представленных в товарной группе конкретных товаров, но все же решающую роль играют колебания конъюнктуры и цен мировых рынков. Существенные колебания мировых и экспортных цен наблюдаются и в помесячном разрезе.
Главным инструментом распределения мировой ренты между государством и предпринимателями-экспортерами служат ставки экспортных пошлин. Однако установление твердых ставок без учета колебаний экспортных цен (либо изменение их с запозданием после изменения цен, как это делается по нефти и нефтепродуктам) ведет к тому, что последствия таких колебаний перекладываются на плечи экспортеров. Они могут получить огромную сверхприбыль при скачкообразном повышении цен или оказаться в убытке при их резком снижении. Вряд ли это оправданно. Более обоснованным будет установление ступенчатой шкалы таможенных пошлин в зависимости от уровня экспортных цен. Тогда мировая рента при ее колебаниях более равномерно распределяется между предпринимателями-экспортерами и государством. Это усилит требования к уровню квалификации работников налоговых, финансовых и таможенных органов, благотворно скажется на экономике в целом.
При этом потребуется решить и давно назревшую проблему с заниженными трансфертными ценами, по которым некоторые крупные компании рассчитываются со своими дочерними предприятиями за рубежом или посредниками, присваивая затем основную часть мировой ренты в обход отечественной системы налогообложения. Впрочем, информация о мировых ценах сырьевых товаров, принимаемых за основу при определении экспортных цен, широко известна.
9.4.
Еще по теме Мировые рентные доходы как источники инновационного развития:
- Рентные источники инновационной модернизации
- 21.5. Политика доходов и заработной платы значение национального дохода как основного источника роста доходов и уровня жизни населения; анализ состояния и прогнозирование тенденций в области доходов и заработной платы; система понятий, критериев и показателей
- Использование в российской практике мирового опыта инновационного развития железнодорожного транспорта
- 32. Капитал как источник дохода.
- 2.1 Инновационные технологии и движущие силы инновационного экономического развития
- 1.1. Методологические подходы к исследованию рентных отношений и проблемы трансформации рентно-сырьевой модели экономики
- 31. Земля как источник дохода
- 33. Предпринимательский фактор как источник дохода
- 30. Труд как источник дохода
- 29. Факторы производства как источник дохода
- Кузнецов А.В.* Российские ТНК в условиях мирового кризиса: начало заката или переход к инновационному развитию?**
- Налоги как основной источник государственных и муниципальных доходов