Контрольные вопросы и задания

1. Перечислите этапы эмиссии в их строгой по­следовательности.

2 Раскройте содержание документа «Решение о вы­пуске».

3. Определите ограничения на эмиссию акций и об­лигаций.

4. Назовите условия предоставления проспекта ценных бумаг.

5. Назовите причины отказа в государственной ре­гистрации выпуска ценных бумаг.

6. Кто и при каких условиях может осуществлять

функцию финансового консультанта?

7. Подробно опишите этапы эмиссии облигаций, выпущенных в документарной предъявительской форме с обязательным депозитарным хранением.

8. Составьте список документов, которые необходи­мо представить покупателю ценных бумаг в депозитарий для перерегистрации прав собственности на ценные бу­маги.

9. Составьте список документов, которые необходи­мо представить покупателю ценных бумаг реестродер-

жателю для перерегистрации прав собственности на цен­ные бумаги.

10. Нарисуйте схемы взаимодействия элементов учетной системы: для документарных ценных бумаг; для ценных бумаг, выпущенных с обязательным депозитар­ным хранением; для акций публичного АО; для акций непубличного АО.

11. Определите отличия деятельности управля­ющего ценными бумагами (деятельности по управлению ценными бумагами] от брокерской деятельности.

12. Определите отличия деятельности управляю­щего ценными бумагами (деятельности по управлению ценными бумагами) от деятельности управляющей ком­пании ПИФами, НПФ.

13. Изучите Приказ ФСФР РФ от 28 декабря 2010 г. № 10-79/пз-н (в действующей редакции) «Об утвержде­нии Положения о составе и структуре активов акционер­ных инвестиционных фондов и активов паевых инвести­ционных фондов» и определите, какой категории могут быть биржевые паевые инвестиционные фонды?

14. Изучив материалы сайтов Национальной лиги управляющих и управляющих компаний: «Сбербанк Управление Активами», «ВТБ Капитал Управление Акти­вами», обоснуйте выбор открытого ПИФа для инвести­рования денежных средств.

15. Изучите сайт Национального расчетного депо­зитария (НРД, центральный депозитарий), раздел «Услу­ги», и определите, кому и для чего может быть открыт счет депо в НРД?

16. Изучите ст. 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-Φ3 «О рынке ценных бумаг» и определите, какой договор должен заключить эмитент ценных бумаг с брокером для выполнения последним функции андер­райтера. Обоснуйте свой ответ.

17. Определите преимущества и недостатки ПАО для инвестора с точки зрения учетной системы.

18. Изучите сайт Московской биржи (раздел «Ак­ционерам» - «Годовые отчеты»] и определите структуру интегрированной группы Московская биржа, основные торговые площадки, какими финансовыми инструмента­ми торгуют на Московской бирже.

19. Изучите сайт Московской биржи (раздел Эми­тентам» - «Листинг ценных бумаг»] и определите тре­бования к корпоративному управлению листинговых компаний.

20. Составьте сравнительную таблицу мировых фондовых индексов.