АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА Часть ?(заполняется Клиентом Банка)
| Полное и (если имеется) сокращенное наименование, в том числе, наименование на иностранном языке |
| ||
| Организационно-правовая форма |
| ||
| Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)- для резидента Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код иностранной организации ( КИО)- для нерезидента | Код ОКПО | ||
| Регистрационный номер (ОГРН) |
| ||
| Дата государственной регистрации |
| ||
| Место государственной регистрации |
| ||
| Наименование регистрирующего органа |
| ||
| Основные фактические виды деятельности |
| ||
| Сведения о наличии лицензии на право осуществления деятельности подлежащей лицензированию. Вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности) |
| ||
| Адрес местонахождения (т.е. адрес места регистрации) (если Клиент - филиал юридического лица, указывается местонахождение головной организации) |
| ||
| Фактический адрес (если Клиент - филиал юридического лица, указывается фактический адрес филиала) |
| ||
| Почтовый адрес |
| ||
| Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени Клиента без доверенности |
| ||
| Сведения об органах управления юридического лица (структура и персональный состав) |
| ||
| Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества |
| ||
| Номера контактных телефонов, факсов; адрес электронной почты |
| ||
| При наличии счетов в иностранных банках укажите государства, на территории которых зарегистрированы соответствующие банки |
| ||
| Действуете ли Вы к выгоде другого лица (выгодоприобретателя) при проведении банковских операций и иных сделок, в частности, на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления При наличии у Клиента выгодоприобретателей заполняются приложения 2 и 3 к настоящей анкете |
| ||
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений.
Обязуюсь представлять/
200 г.
(подпись) М.П. (расшифровка подписи) (дата)
Примечание. При изменений каких-либо сведений, указанных в анкете, в ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) представляется заполненная анкета с новыми сведениями
. Часть2(Заполняется сотрудником Банка)
| Уровень риска | |
| Обоснование оценки уровня риска | |
| ФИО, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратора счета (если имеется). | |
| Дата начала отношений с клиентом (открытие первого счета, дата заключения первого договора (если счет не открывался), в иных случаях - дата проведения первой операции) | |
| Дата заполнения (первичная) анкеты | |
| Даты обновлений анкеты |
(подпись)
(ФИО, должность уполномоченного сотрудника, заполнившего анкету)
Сведения о представителях Клиента - физических лицах (для Клиентов, открывающих или уже имеющих счет в Банке - сведения о лицах,
указанных в поле
"Первая подпись” карточки с образцами подписей и оттиска печати, в иных случаях - сведения о представителях, действующих от имени Клиента)
| Фамилия, имя и отчество (полностью) |
| ||
| Гражданство |
| ||
| Дата рождения | ИНН - при наличии ОГРН (при отсутствии ОГРН указывается регистрационный номер) - для индивидуальных предпринимателей | ||
| Адрес места жительства (регистрации) |
| ||
| Адрес места пребывания |
| ||
| Наименование документа, удостоверяющего личность, серия, номер, когда и кем выдан |
| ||
| Для иностранных гражданин и лиц без гражданства - данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания (либо указание на отсутствие миграционной карты ) |
| ||
| Для иностранных граждан и лиц без гражданства - данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ: наименование документа, его серия и номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания) и дата окончания срока действия права пребывания (проживания) (либо указание на отсутствие такого документа). Указанными документами могут быть: виза, разрешение на временное проживание, вид на жительство |
| ||
| Фамилия, имя и отчество (полностью) |
| ||
| Гражданство |
| ||
| Дата рождения | ИНН - при наличии ОГРН (при отсутствии ОГРН указывается регистрационный номер) - для индивидуальных предпринимателей | ||
| Адрес места жительства (регистрации) |
| ||
| Адрес места пребывания |
| ||
| Наименование документа, удостоверяющего личность, серия, номер, когда и кем выдан |
| ||
| Для иностранных гражданин и лиц без гражданства - данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания (либо указание на отсутствие миграционной карты ) |
| ||
| Для иностранных граждан и лиц без гражданства - данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ: наименование документа, его серия и номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания) и дата окончания срока действия права пребывания (проживания) (либо указание на отсутствие такого документа). Указанными документами могут быть: |
| ||
виза, разрешение на временное проживание, вид
на жительство
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений
/ /
_____/ 200 г.
(подпись) М.П. (расшифровка подписи) (дата)
Примечание.
При изменений каких-либо сведений, указанных в анкете, в БАНК (ОАО) представляется заполненная анкета с новыми сведениями.Приложение 1 к анкете Клиента — юридического лица
Сведения о представителях Клиента - юридических лицах (в том числе сведения об управляющей компании)
| Полное и сокращенное наименование (если представитель Клиента - филиал юридического лица, то указывается наименование филиала и наименование юридического лица - головной организации) | |
| Основной государственный регистрационный номер - для резидентов (для филиалов или представительств нерезидентов, аккредитованных на территории РФ - номер свидетельства об аккредитации филиала или представительства, в ином случае - регистрационный номер по месту учреждения и регистрации) | |
| Дата регистрации - для резидентов (для филиалов или представительств нерезидентов, аккредитованных на территории РФ - дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала или представительства, в ином случае - дата регистрации по месту учреждения и регистрации) | |
| Местонахождение (т.е. место регистрации) (если представитель Клиента - филиал юридического лица, указывается место нахождения юридического лица - головной организации) | |
| Фактический адрес (если представитель Клиента - филиал юридического лица, указывается фактический адрес филиала) | |
| ИНН (при отсутствии ИНН у нерезидента указывается код иностранной организации - КИО) | |
| Код ОКПО |
| Полное и сокращенное наименование (если представитель Клиента - филиал юридического лица, то указывается наименование филиала и наименование юридического лица - головной организации) | |
| Основной государственный регистрационный номер - для резидентов (для филиалов или представительств нерезидентов, аккредитованных на территории РФ - номер свидетельства об аккредитации филиала или представительства, в ином случае - регистрационный номер по месту учреждения и регистрации) | |
| Дата регистрации - для резидентов (для филиалов или представительств нерезидентов, аккредитованных на территории РФ - дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала или представительства, в ином случае - дата регистрации по месту учреждения и регистрации) | |
| Местонахождение (т.е. место регистрации) (если представитель Клиента - филиал юридического лица, указывается место нахождения юридического лица - головной организации) | |
| Фактический адрес (если представитель Клиента - филиал юридического лица, указывается фактический адрес филиала) | |
| ИНН (при отсутствии ИНН у нерезидента указывается код иностранной организации - КИО) | |
| Код ОКПО |
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений
/ / ____/ 200 г.
(подпись) М.П. (расшифровка подписи) (дата)
Примечание. Приложение 1 заполняется при наличии у Клиента представителей - юридических лиц. При изменении каких-либо сведений, указанных в Приложении, в БАНК (ОАО) представляется заполненное Приложение 1 с новыми сведениями.
Приложение 2 к анкете Клиента — юридического лица
Сведения о лицах, к выгоде которых действует Клиент (выгодоприобретателях) при проведении банковских операций и иных сделок (в частности, на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления)
Сведения о выгодоприобретателях - юридических лицах
| Полное, а также сокращенное наименование и наименование на иностранном языке (с указанием на организационно-правовую форму) | |
| ИНН (при отсутствии ИНН у нерезидента указывается код иностранной организации - КИО) | БИК - для кредитных организаций - резидентов |
| Сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации | |
| Адрес местонахождения | |
| Почтовый адрес | |
| Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности | |
| Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности | |
| Сведения об органах управления (структура и персональный состав) | |
| Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества | |
| Номера контактных телефонов и факсов | |
| Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что Клиент действует к выгоде данного лица при проведении банковских операций и иных сделок (при наличии договора, например агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления укажите сведения о нем - №, дата заключения, предмет договора) |
Обязуюсь сообщать обо всех изменениях указанных сведений
/ / ____/ 200 г.
(подпись) М.П. (расшифровка подписи) (дата)
Примечание. Приложение 2 заполняется при наличии у Клиента выгодоприобретателей - юридических лиц. При изменении каких-либо сведений, указанных в Приложении 2, в БАНК (ОАО) представляется заполненное Приложение 2 с новыми сведениями.
Еще по теме АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА Часть ?(заполняется Клиентом Банка):
- Приложение 3 к анкете Клиента - юридического лица
- Клиент банка
- 6.1. Комплексное обслуживание клиентов и внедрение системы «клиент-банк»
- КЛИЕНТ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА
- 15.4. Кредитование клиентов банка
- Оценка кредитоспособности клиентов банка
- ВЛАДЕЛЕЦ СЧЕТА (КЛИЕНТ БАНКА)
- 4. Оценка кредитоспособности клиентов банка
- Осведомленность о политически значимых клиентах: предоставление доступа к списку клиентов — политически значимых лиц
- 5.2. Юридические лица
- Реорганизация юридического лица
- Системы «клиент — банк»
- Ликвидация юридического лица
- 7.1. Подготовка к регистрации юридического лица
- 3.4. Создание и ликвидация предприятия (юридического лица)
- Организация персонального обслуживания клиентов
- Впечатление клиента
- Инертность клиентов