ДИРЕКТИВЫ ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА

Директива 2005/60/EC Европейского парламента и Совета Европы от 26 октября 2005 г. о предотвращении использования финансовой системы для отмывания денежных средств и финансирования терроризма77

Статья 3

Для целей этой директивы будут использованы следующие определения:

(8) «политически значимое лицо» означает физическое лицо, выполняющее или выполнявшее важные публичные функции, и ближайшие родственники, или лица, известные как лица из ближайшего окружения, или такие лица.

РАЗДЕЛ 3

Более жесткая надлежащая проверка клиента Статья 13 1.

Государства-члены должны потребовать от учреждений и лиц, на которых распространяется эта директива, приме-

нять с учетом рисков более жесткие меры надлежащей проверки клиентов в дополнение к мерам, упомянутым в Статьях 7, 8 и 9 (6) в тех ситуациях, которые по своей природе могут представлять более высокий риск отмывания денег или финансирования терроризма, и по крайней мере в ситуациях, описанных в параграфах 2, 3, 4 и в других ситуациях, представляющих высокий риск отмывания денег или финансирования терроризма, удовлетворяющих техническим критериям, установленным согласно статье 40 (1) (с). 4.

В отношении операций или деловых отношений с политически значимыми лицами, проживающими в другом государстве- члене или в третьей стране, государства-члены должны потребовать от учреждений и лиц, относящихся к этой директиве:

а) использовать соответствующие процедуры на основе риска, чтобы установить, является ли клиент политически значимым лицом;

б) иметь разрешение высшего руководства на установление деловых отношений с такими клиентами;

в) осуществлять адекватные меры по установлению источника благосостояния и источника средств, задействованных в деловых отношениях или операциях;

г) проводить более жесткий текущий контроль деловых отношений.

Директива Комиссии EC 2006/70/EC от 1 августа 2006 г.

Тогда как:

(5) Лица, подпадающие под концепцию политически значимых лиц, не должны считаться таковыми после того, как они перестали выполнять важные публичные функции, при условии соблюдения минимального периода.

Статья 2

Политически значимые лица 1.

Для целей статьи 3 (8) Директивы 2005/60/EC к «физическим лицам, выполняющим или выполнявшим важные публичные функции» должны быть отнесены:

а) главы государств, главы правительств, министры и заместители министров;

б) депутаты парламента;

в) члены верховных судов, конституционных судов или других высших судебных органов, чьи решения не подлежат обжалованию, кроме как в чрезвычайных обстоятельств ах;

г) члены ревизионных комиссий или члены правления центральных банков;

д) послы, поверенные и офицеры вооруженных сил высшего ранга;

е) члены административных, руководящих или надзорных подразделений государственных предприятий.

Ни одну из категорий, изложенных в пунктах a-е первого подпункта, нельзя рассматривать как распространяющуюся на чиновников среднего и низшего ранга.

В категории, изложенные в пунктах a-д первого подпункта, должны по возможности быть включены позиции на уровне Сообщества и международном уровне. 2.

Для целей статьи 3 (8) Директивы 2005/60/EC к «ближайшим родственникам» должны быть отнесены:

а) супруг;

б) партнер, который рассматривается национальным за- конодательством1 как эквивалент супруга;

в) дети и их супруги или партнеры;

г) родители. 3.

Для целей статьи 3 (8) Директивы 2005/60/EC к «лицам, из

вестным как лица из ближайшего окружения» должны быть отнесены :

а) любое физическое лицо, о котором известно, что оно владеет совместной бенефициарной собственностью на юридические лица или соглашения или имеет любые другие тесные деловые отношения с лицом, упомянутым в пункте 1;

б) любое физическое лицо, владеющее единственной бенефициарной собственностью на юридическое лицо или соглашение, о которых известно, что они были созданы с фактической выгодой для лица, упомянутого в пункте 1. 4.

Без предубеждения к применению с учетом рисков более жестких мер надлежащей проверки клиента, если лицо прекратило выполнять важную публичную функцию.