1.2. Структура эволюционных теорий

Эволюционные теории не относятся к maiжtream’у. Они не так детально разработаны и изощрены, как ортодоксальные теории, что в первую очередь связано с тем, что фонды неохотно отпус- I

Экономическая теория без экономической истории

кают на них средства, а их авторы, как правило, не печатаются в престижных экономических журналах.

Как и в современных ортодоксальных теориях, применяемые фирмами правила принятия решений образуют базисную рабочую концепцию и в эволюционных теориях. Однако авторы последних отвергают точку зрения, связанную с тем, что оптимальное поведение служит объяснением, почему правила принятия решений именно такие. Эволюционные модели обходятся без всех трех компонентов оптимизационных моделей — глобальной целевой функции, точно определенного множества вариантов выбора и максимизирующего выбора как руководства к действиям фирмы. Эволюционисты считают, что правила принятия решений тесно связаны с технологией производства, тогда как с точки зрения ортодоксии это совершенно разные вещи.

Общим термином для всех нормальных и предсказуемых образцов поведения фирм у авторов эволюционных теорий является «рутина». Впервые этот термин использовал Р. Гордон в исследо-

14

вании механизма лидерства в крупной корпорации .

Употребление термина «рутина» охватывает широкий диапазон различных аспектов деятельности фирм: технические методы производства товаров или услуг, процедуры найма и увольнения рабочих, размещения заказов на новое оборудование, действия по увеличению производства предметов повышенного спроса, политика в области инвестирования, НИОКР или рекламы, разработка стратегии в области диверсификации производства и зарубежных инвестиций и др.

В эволюционной теории эти «рутины» играют ту же роль, что гены в биологической эволюционной теории. Они — неотъемлемые

I

Экономическая теория без экономической истории

характеристики экономического «организма» и определяют его возможное поведение (хотя поведение определяется еще и окружающей средой). Они наследуются в том смысле, что у экономических «организмов» завтрашнего дня многие характеристики те же, что и у породивших их «организмов» сегодняшних.

Несомненно, что деловое поведение в значительной мере не является рутинным в общепринятом смысле этого слова. Понятно также, что многие аспекты процесса принятия решений в сфере бизнеса, представляющие исключительную важность с точки зрения как отдельно взятой фирмы, так и общества в целом, отнюдь не рутинны. В современном мире менеджеры высокого ранга в сфере бизнеса не занимаются приложением стандартных решений к тем же задачам, что и много лет назад.

Ключевой пункт в построении эволюционной теории состоит в том, что к категории, обозначенной термином «рутина», относят большую часть нормального и предсказуемого в деловом плане поведения. Этот термин включает те относительно неизменные предрасположения и эвристические методы при выработке стратегии, которые формирует подход фирмы к стоящим перед ней «нерутинным» проблемам. Тот факт, что не все в деловом поведении соответствует нормальным и предсказуемым образцам, эволюционная теория учитывает, признавая их в качестве элементов случайности как при принятии решений, так и в последствиях этих решений.

С точки зрения участника процесса принятия решений в сфере бизнеса, элементы случайности могут отражать результаты совещаний или принятия трудных решений в кризисных ситуациях. Но с точки зрения внешнего наблюдателя, стремящегося понять динамику большой системы, существенно то, что элементы случайности трудно предвидеть заранее.

Ортодоксальная теория проводит резкое различие между множеством вариантов решений и самой процедурой выбора — между тем, что связано с использованием конкретной технологии, и тем, что связано с решением, какую технологию использовать.

Экономическая теория без экономической истории

выбор такого рода осуществляется рутинным способом или с тем, что он не оказывает существенного влияния на прибыль фирмы.

Эмпирические исследования поведения фирм в таких сферах, как ценообразование, управление материально-техническим снабжением и даже политика в области рекламы, обнаруживают и в них аналогичное «следование правилам» при принятии решений. В некоторых случаях власть рутины в частных сферах принятия решений вызвана важными действиями, совершаемыми где-то в другом месте, например, в сфере финансов, НИОКР или государственного регулирования. Таким образом, остается загадкой нежелание сторонников ортодоксальной теории параллельно исследовать схожие формы рутинного поведения, связанного с выбором и «деланием».

Эволюционное моделирование придает большое значение сходству между рутинами разного сорта. В любой момент рутины фирмы задают список функций, которые определяют (возможно, стохастически) действия фирмы как функцию от разнообразных внешних (связанных в основном с рыночной конъюнктурой) и внутренних (фазовых) переменных (например, преобладающий парк машинного оборудования фирмы или средняя норма прибыли, вырученной в последнее время). Среди функций, заданных таким образом, одна может соотносить требуемые затраты с выпуском продукции (т.е. отражать технологию фирмы), другая — выпуск продукции фирмы с рыночной конъюнктурой (в ортодоксальной теории — кривая предложения), третья — меняющиеся объемы факторов производства с их ценами и другими переменными.

Но если в ортодоксальной теории имеющиеся в распоряжении фирмы технологии являются постоянными исходными данными, а правила принятия решений считаются следствием оптимизации, то эволюционная теория и то и другое трактует просто как отражение исторически сложившихся на данный момент рутин, управляющих действиями коммерческой фирмы.

Рутины, управляющие поведением в любой заданный момент, являются известными. Чтобы узнать характеристики рутин, следует обратиться к сформировавшему их эволюционному процессу. Для его анализа целесообразно различать три класса рутин.

Первый из них связан с действиями фирмы в каждый момент при заданном наличном парке машин и оборудования и других

15 I

Экономическая теория без экономической истории

факторах производства, объем которых нельзя легко увеличить за короткий срок. Рутины, управляющие краткосрочным поведением, могут быть названы «функциональными характеристиками».

Второй класс рутин определяет увеличение или уменьшение от периода к периоду основного капитала фирмы (т. е. факторов производства, постоянных на коротких промежутках времени). То, в какой мере фактическое инвестиционное поведение следует предсказуемому образцу, зависит от ситуации. В эволюционной теории спектр реалистических возможностей соответствует диапазону, в котором варьирует роль элементов случайности в представлении процесса принятия инвестиционных решений. В конкретных моделях правило инвестирования, применяемое фирмами, настроено на рентабельность, т. е. рентабельные фирмы будут расти, а нерентабельные сокращаться и тем самым функциональные характеристики более рентабельных фирм будут играть все возрастающую роль в хозяйственной деятельности отрасли.

Здесь механизм отбора аналогичен естественному отбору генотипов с дифференциальной скоростью изменения коэффициента размножения в биологической эволюционной теории. И, как и в биологической теории, в экономической эволюционной теории чувствительность темпа роста фирмы к ее преуспеванию или неудачам сама по себе служит отражением ее «генов».

Наконец, фирмы располагают рутинами, действие которых с течением времени модифицирует их функциональные характеристики. Например, рутинная работа сотрудников лаборатории НИОКР может вызвать пересмотр или даже радикальное изменение деятельности.

Эти процессы, как и прочие, выполняются исходя из некой иерархии правил принятия решений, в соответствии с которой процедуры более высокого уровня (например, обследование технологии производства, используемой на сегодняшний день, или изучение возможных изменений в политике в области рекламы) воздействуют на процедуры более низкого уровня (такие, как техника изготовления отдельных деталей, процедура определения состава используемой сырьевой смеси или правила принятия решений по поводу расходов на рекламу), видоизменяя последние. Возможны процедуры и еще более высокого уровня, например проводящиеся время от времени

16

о I

Экономическая теория без экономической истории

дискуссии по поводу адекватности текущей стратегии НИОКР или методологической состоятельности исследований рынка, которыми руководствовались при выработке политики в области рекламы.

Модель иерархической структуры правил принятия решений была сформулирована Р. Сиертом и Дж. Марчем в 1963 г. в работе по теории поведения фирмы13.

Управляемые рутинами процессы моделируются как «поиск» в следующем порядке. Дается описание характеристик популяции модификаций рутин или новых рутин, которые может выявить поиск. Тактика предпринимаемого фирмой поиска характеризуется заданием распределения вероятностей того, что будет найдено в результате поиска как функции от ряда переменных, например от затрат фирмы на НИОКР, которые в свою очередь могут быть функцией от размера фирмы. У фирм предполагается наличие определенного критерия оценки предлагаемых изменений рутин: практически во всех моделях им является ожидаемая прибыль. Конкретный же вид модели, которую следует применять для поиска, зависит от исследуемого вопроса.

Концепция поиска — аналог концепции мутации в биологической эволюционной теории. То, что при эволюционном подходе поиск частично задается рутинами, которыми располагает фирма, соответствует принятому в биологической теории взгляду на мутации как на процесс, частично определяемый генетическим строением организма.

В эволюционной теории, как и в ортодоксальной, описание характеристик индивидуальных фирм служит главным образом шагом в направлении анализа поведения отраслей или других крупномасштабных единиц экономической организации. Модели описывают «отрасли», т. е. ситуации, в которых некоторое количество схожих в общих чертах фирм взаимодействуют друг с другом в рыночных условиях, характеризуемых кривыми спроса на продукцию и предложения ресурсов. При моделировании таких ситуаций часто удобно допускать, что достигнуто «временное равновесие», т. е. абстрагироваться от краткосрочных динамических процессов типа тех, при которых на какой-то период устанавливается единая для всего

I

Экономическая теория без экономической истории

рынка цена. Однако эволюционная теория не допускает такой ситуации, когда отрасли пребывают в состоянии долгосрочного равновесия.

Главные интересы эволюционной теории связаны с динамическим процессом, посредством которого совместно определяются и образцы поведения фирм во времени, и последствия поведения фирм для рынка. Вот типичная логика таких эволюционных процессов.

В каждый момент текущие функциональные характеристики фирм, величина их основного капитала и значения других фазовых переменных определяют уровни затрат и выпуска. Эти решения фирм вместе с рыночной конъюнктурой спроса и предложения, которая является для рассматриваемых фирм экзогенным параметром, определяют рыночные цены затрат и выпуска. Таким образом, определяется уровень рентабельности каждой отдельно взятой фирмы. Рентабельность же, отражаясь в правилах инвестирования, принятых в данной фирме, выступает в роли одного из решающих факторов увеличения или уменьшения размеров индивидуальных фирм. А коль скоро размеры фирм изменяются, одни и те же функциональные характеристики будут порождать разные уровни затрат и выпуска, тем самым и разные цены и показатели рентабельности и т. д.

Ясно, что при таком процессе отбора агрегированные затраты и выпуск и уровни цен в макроэкономическом плане будут претерпевать изменения даже при постоянных функциональных характеристиках фирм. Но и функциональные характеристики окажутся подвержены изменениям благодаря действию правил поиска в фирмах. Поиск и отбор — два одновременно присутствующих и взаимодействующих компонента эволюционного процесса: те же самые цены, которые обеспечивают обратную связь при отборе, влияют и на направленность поиска. Под совместным воздействием поиска и отбора фирмы развиваются во времени, и при этом ситуация в отрасли в каждый период несет зачатки ситуации в ней в следующий период.

Подобно тому как некоторые ортодоксальные идеи, по-видимому, находят наиболее естественное математическое выражение в дифференциальном и интегральном исчислении, вышеизложенное описание экономической эволюции переводится в описание марковского процесса — правда, в довольно сложном пространстве состояний. Ключевая идея заложена в последней фразе предыдущего

18

I

Экономическая теория без экономической истории

абзаца: ситуация в отрасли в каждый период несет зачатки ситуации в ней в следующий период. Это точно характеризует переход от одного периода к следующему за ним, с которым напрямую связаны основные теоретические «пристрастия» эволюционной теории. Одно из таких «пристрастий» — идея недетерминированного характера данного процесса; в частности, результатам поиска присущ элемент случайности. Таким образом, то, что на самом деле определяет ситуация в отрасли в данный период, — это распределение ее вероятности в этой отрасли в следующий период.

Если добавить важное условие, что ситуация в отрасли в периоды, предшествовавшие периоду t, не оказывает влияния на переходные вероятности между t и t + 1, то это означает, что изменение во времени ситуации в макроэкономике является марковским процессом.

Безусловно, в широких рамках описанной теоретической схемы можно построить огромное число частных моделей. Каждая такая модель — частный случай марковского процесса, который можно анализировать с помощью математических теорем, относящихся к марковским процессам общего вида. Однако для того чтобы такой анализ приводил к заключениям, представляющим экономический интерес, модели должно быть присуще экономическое содержание.

Общие теоремы о марковских процессах сами по себе не представляют экономического интереса. Они не более чем полезные инструменты для извлечения выводов, заложенных в модель посредством конкретных допущений. Предположим, можно показать что отрасль приближается к долгосрочному равновесию, которое может быть либо статичной ситуацией в отрасли, либо вероятностным распределением состояния отрасли, распространяющимся на все моменты отдаленного будущего. Если приближение к такому равновесию фактически предусмотрено допущениями модели, то обычно есть возможность описать некоторые свойства такого равновесия, например функциональные характеристики уцелевших фирм.

Определяющим фактором успеха в извлечении таких выводов является сложность модели. Это подводит нас к важному вопросу о границах класса марковских моделей эволюции макроэкономики. На абстрактном уровне эта схема моделирования имеет

19 I

Экономическая теория без экономической истории

весьма общий характер. Можно считать, что в понятие «состояния фирмы» входят описания и физического (машины и оборудование), и информационного состояния (содержимое баз данных и людской памяти), и функциональных характеристик, и правил инвестирования (воздействующих на переходы от одного физического состояния к другому), и правил регистрации (воздействующих на переходы от одного информационного состояния к другому), и правил поиска (воздействующих на переходы от одних функциональных характеристик, правил регистрации и правил поиска к другим).

Все эти описания можно сколь угодно детализировать. Мы можем включить в описание «состояния макроэкономики» список описаний состояний всех фирм вместе со списком переменных окружающей среды, которые можно определить как заданные функции времени или как функции состояний фирм. Само описание правил перехода для столь сложно представленного состояния отрасли будет в значительной степени неявным. Функциональные характеристики отражают физические и информационные состояния во множество текущих действий. Текущие действия и даты определяют значения переменных окружающей среды. Для каждой фирмы ее текущее состояние и значения переменных окружающей среды посредством правил инвестирования, регистрации и поиска отображаются в новое состояние фирмы14.

Таким образом, можно утверждать, что сторонниками эволюционных теорий разработаны некоторые подходы к описанию экономических изменений. Но в какой степени эти подходы отражают реальные механизмы экономических изменений судить пока еще нельзя. Этому мешает зачаточное состояние указанных теорий. Они еще не вышли на тот уровень, когда можно было бы говорить об их практической апробации. Но уже сейчас заметен отрыв теоретической работы от исторической практики. Создатели эволюционных теорий идут тем же путем установления аксиом и категорий, а также логических следствий из дедуктивных рассуждений, что и создатели ортодоксальных теорий.

I

Экономическая теория без экономической истории 1.