Системные свойства экономики

Экономическое благосостояние, о котором шла речь в последнем разделе предыдущей главы, является понятием переходным (от микроэкономических концепций к макроэкономическим). Величина данного показателя рассчитывается как сумма микроэкономических составляющих, однако в самой концепции проявляются системные свойства.

Исчезновений царств и королевств с политической карты мира не было таким потрясением для мыслителей начала XX века, как обнаружение того факта, что самые разумные начинания могут потерпеть фиаско, если не удастся рассчитать «степень безумия толпы». Если первые такие неудачи касались отдельных личностей, предприятий, стран, то их можно было списать на невезение, отсутствие опыта, неверный расчет, происки врагов и другие субъективные причины.

NB. «Я могу рассчитать движение небесных светил, но не степень безумия толпы» - так сказал в начале 1720 года сэр Исаак Ньютон, бывший в то время управляющим Королевским монетным двором Англии. В стране царила обстановка всеобщего ажиотажа - люди получали огромные прибыли в виде процентов, начисляемых по акциям «Компании южных морей». Но, сэр Ньютон продал свои акции за 7 тысяч фунтов стерлингов, посчитав, что рентабельность, равная 100%, вполне достаточна, чтобы более не искушать судьбу. Тем не менее, через шесть месяцев великий учёный вложил в акции компании 20 тысяч фунтов и ... проиграл. Что он сказал на сей раз, история не сохранила.

Однако события 1929-1933 годов, потрясшие все, без исключения капиталистические экономики (Великая Депрессия), показали, что мир сталкивается с новым, доселе неведомым системным явлением.

Население (простые рабочие, мелкие предприниматели, домашние хозяйки и т.д.), до недавнего времени бывшее людской массой, толпой, постепенно с развитием рыночных структур (банковской и кредитной систем, прежде всего) стало превращаться в сообщество лиц, самостоятельно принимающих ответственные экономические решения. В условиях феодальных отношений, в командной экономике и на начальных этапах развития капитализма такие решения принимались ограниченным числом лиц, которые могли каким-то образом между собой договариваться, или, по крайней мере, их поведение можно было предсказать. Волеизъявления толпы случались и имели значение лишь в редкие переломные исторические моменты. То єсть решающая роль принадлежала обеспеченной военной поддержкой политической власти и власти финансово-промышленного капитала. Государственные деятели, и даже крупные промышленники и банкиры, в начале века еще не понимали, что такое власть свободного рынка.

Интересы рыночной экономики (обеспечение условий совершенной конкуренции) требуют наличия определенной степени экономической свободы у каждого экономического агента. Даже самые отъявленные монополисты и империалисты не могли с этим спорить (собственно, эти процессы часто шли против их желаний). Но у свободы (политической или экономической) єсть особое свойство. Она всегда подразумевает и ответственность.

О какой же ответственности можно вести речь с домохозяйкой, делающей покупки в универсаме, с мелким служащим, положившим в ближайший банк 300 долларов, с биржевым брокером, продавшим тысячу акций металлургической компании? Однако ежедневно, ежечасно миллионы людей совершают подобные сделки. И эти экономические решения, взятые вместе, могут изменить параметры всей экономической системы.

Общей чертой системных кризисов, возникающих по различным причинам, является размывание ответственности за последствия экономических решений. И единственным способом борьбы с кризисной ситуацией может быть только концентрация рыночной и политической власти в едином центре ответственности.

Идея єдиного управляющего центра в лице государства стала основой теории Дж.Кейнса. Собственно, с появлением этой теории связывают зарождение макроэкономики (1936). Рассмотрим основные ее предпосылки.

Системный подход нуждается в соответствующих методах. Требуется иная модель - макроэкономическая. В нашем курсе уже встречалось понятие экономической системы (гл. 3). Заметим однако, что схема на рис. 3.1 не изображает модель. Основным назначением модели является получение прогнозов, а для этого нужно представить потоки: информации - принятия решений - действий - фактов. И потоки эти должны быть замкнутыми, чтобы наблюдение за фактами и явлениями приводило по цепочке (см. рис.1.4) к появлению новых фактов.

В макроэкономических моделях исследуются запасы и потоки экономических ресурсов.

Запас - это количество чего-либо, измеренное в определенный момент времени (на определенную дату). Запасом является национальное богатство, запас физического капитала, государственный долг и т.п.

Поток - это количество чего-либо, измеренное за определенный период (за год). Потоками являются: совокупный продукт, потребление, сумма сбережений, инвестиции и т.д.

Современная макроэкономическая модель создана как развитие идей французского мыслителя XVIII в. Ф.Кенэ о хозяйственном кругообороте. В сегодняшней интерпретации это кругооборот ресурсов, денег, товаров и услуг. Существует эта модель в нескольких вариантах и может быть представлена в развитии - от простого к сложному.

Самый простой вариант - модель кругооборота ресурсов, денег, товаров и услуг. Уже известные нам экономические агенты объединены в сектора: сектор домохозяйств и предпринимательский сектор (сектор фирм). Все многообразие финансово-хозяйственной деятельности сводится к ее основным видам (см.п. 3.1). Фирмы производят экономические блага и делают инвестиции. Домохозяйства обменивают ресурсы на экономические блага, потребляют их и делают сбережения. Следует учесть, что фирмы также принадлежат домохозяйствам, значит, вся выручка от продаж находится в их распоряжении.

Вся выручка от продаж в макроэкономической модели называется Валовым Внутренним Продуктом (ВВП).

ВВП - рыночная ценность всех конечных товаров и услуг, произведенных в

стране в течении года.

В этом коротком определении дополнительного разъяснения требует понятие конечные товары и услуги, конечные блага. Фактическое конечное потребление относится к благам непосредственно произведенным с использованием основных факторов производства, то єсть в общей сумме конечного потребления не учитываются услуги благотворительных организаций, государственные трансферты, перераспределение собственности (например, покупка акций компании) и т.д. Продажи уже однажды проданных товаров (перепродажи) также не будут считаться конечным потреблением, а значит не будут включены в ВВП.

Скрытые сделки - продажи конечных товаров, произведенных нелегально (в теневой экономике), не учитываются в официальной статистике. Но величина ВВП для экономических расчетов корректируется на сумму неучтенных сделок полученную приблизительно, согласно экспертным оценкам МВД, ФСБ и Росстата.

Продажи товаров совершаются на всевозможных товарных рынках. В макроэкономической модели они объединены в один рынок благ (товарный рынок - совокупность всех рынков товаров и услуг). Это агрегированное понятие. Его нельзя рассматривать как простую сумму всех товарных рынков из микроэкономики, потому что в характеристиках рынка благ проявляются системные эффекты. Состояние равновесия на этом рынке не будет определятся только лишь такими же состояниями на отдельных рынках товарах и услуг (как, если бы это был еще один рынок в микроэкономической модели). Оно будет зависеть от состояния на других агрегированных рынках: денежном, рынке кредитов, труда.

Рынок труда - совокупность всех рынков труда (региональных, отраслевых, по профессиям и проч.).

Рынок кредита - совокупность всех рынков кредитных обязательств (отложенных платежей, финансового капитала).

Рынок денег - совокупность всех рынков денег (как средства обращения, меры стоимости).

Так как выручкой от продаж (доходом) распоряжаются домохозяйства (см. гл.7 о собственниках), можно записать следующее равенство:

Уд = C + S (8.1),

где Уд - ВВП, рассчитанный по доходам; C - потребление; S - сбережения.

В то же время, производство требует расходов. Значит, с этой точки зрения:

Yp = C + I (8.2),

где Y_p - ВВП, рассчитанный по расходам; I - инвестиции (амортизация + расходы на приобретение новых основных фондов).

Переменная C в уравнениях 8.1 и 8.2 означает одно и то же, потому что фирмы - организационные структуры, созданные домохозяйствами, и потребление, записанное на их счет, есть то же самое, что и потребление домохозяйств. Следовательно, в состоянии равновесия, когда ВВП по доходам равен ВВП по расходам, должно выполнятся равенство: C + I = C + S или

I = S (8.3).

Выражение 9.3 называют основным макроэкономическим тождеством. Оно отражает принцип равенства доходов и расходов в условиях макроэкономического равновесия.

Здесь необходимо особо отметить, что речь идет о равенстве потоков доходов и расходов, представленных в модели кругооборота ресурсов, товаров и услуг (рис. 8.1).

Решение задачи управления экономической системой на первом этапе заключается в определении управляющих и контрольных параметров. То єсть тех параметров, значения которых можно изменять по желанию управляющего органа, и тех, значения которых нужно контролировать, чтобы следить за ходом процесса и состоянием системы.

Все названные выше агрегированные экономические показатели являются контрольными. Однако показатель ВВП имеет более высокий уровень в системе, по сравнению с показателями инвестиций и сбережения, которые можно использовать для промежуточного контроля.

Но каким образом определяется управляющий параметр?

В условиях макроэкономического равновесия (следует из формулы 7.3) валовые сбережения равны валовым инвестициям.

Валовые инвестиции - суммированные денежные вложения в основные фонды предприятий за отчетный период. Включат в себя амортизацию (суммарные отчисления на восстановление изношенного оборудования; определяются при помощи нормативов), чистые инвестиции (дополнительные вложения в основные фонды; увеличивают запас физического капитала в экономике), а также увеличение запасов материальных оборотных средств.

Валовые инвестиции являются расходами фирм на приобретение товаров производственного назначения (конечная стоимость которых включается затем в общую величину ВВП данного года). То єсть, это также часть совокупных расходов, только не потребительских, а инвестиционных. Можно попытаться их увеличить путем увеличения нормы амортизационных отчислений. Высока вероятность того, что вслед за этим вырастут и валовые инвестиции, так как сумма чистых инвестиций обычно планируется предприятиями в соответствиями с планами производственного развития, и ее можно считать неизменной. В результате поднимется и объем совокупных расходов в экономике.

Третьим сектором в макроэкономической модели становится государство. Тогда уравнение для расчета ВВП по доходам можно записать следующим образом: Уд = С + S + T (8.4),

где T - доходы государства (считаем, что это только налоги).

Уравнение для расчета ВВП по расходам:

Yp = С + I + G (8.5),

где G - государственные расходы.

C учетом 7.9 и 7.10 основное макроэкономическое тождество будет иметь вид: G + I = S + Т (8.11).

Обратим внимание на то, что источником для государственных расходов служат налоговые поступления. В России и других странах государственный бюджет пополняется также за счет прибыли государственных предприятий и доходов от приватизации, но эта доля невелика, по сравнению с налогами.

Дефицит государственного бюджета - превышение бюджетных расходов над доходами:

def = G - Т + F = S -1 (8.12),

где F - трансферты.

Теперь, если мы захотим оценить влияние снижения нормы амортизации на совокупное потребление, следует иметь в виду, что эта мера приведет также и к

снижению прибыли предприятий. Ведь амортизация учитывается в себестоимости продукции, а названная мера эту себестоимость увеличит. При том же объеме выручки, прибыль предприятий уменьшится, значит, меньше достанется акционерам - представителям домохозяйств на потребление.

Но єсть еще одно слагаемое в формуле для подсчета расходов (8.5). Это G - государственные расходы. Именно государственные расходы, по мнения сторонников учения Кейнса, являются наиболее вероятным управляющим параметром для управления совокупными доходами.

Ни одна страна не существует сама по себе, а постоянно ведет торговлю, соперничает и сотрудничает с другими странами. То єсть, ее экономика является открытой. Но построить модель, где были бы учтены взаимодействия со всеми соседями, очень сложно, а для Большой страны практически невозможно. Конечно серьезные исследования требуют наличия такой модели, но для общих прогнозов и в учебных целях используется модель попроще.

В этом случае все зарубежные страны, существующие и даже те, которые только могут появиться, объединены в отдельный сектор - сектор остального мира (заграница). А в системе макроэкономических показателей появляются

дополнительно: экспорт - стоимость конечных товаров и услуг, проданных остальному миру; импорт - стоимость конечных товаров и услуг, закупленных у остального мира; чистый экспорт - разность между экспортом и импортом: Nx = Ex - Im , где Ex - экспорт; Im - импорт.

Уравнение для расчета ВВП по доходам останется прежним. Но будет преобразовано уравнение для расчета ВВП по расходам:

Y_p = С + I + G + Nx (8.13).

C учетом 8.13 основное макроэкономическое тождество будет иметь вид:

G + I + Ex = S + Т + Im (8.14).

Теперь необходимо учитывать, что часть граждан исследуемой страны работает за рубежом, а на территории страны трудятся в числе прочих и иностранцы. Кроме того, страна и предприниматели могут передавать в аренду за границу оборудование, технику, интеллектуальную собственность и т.п. Очевидно, что для макроэкономических расчетов с учетом этих факторов потребуется новый показатель.

ВНП - рыночная ценность всех конечных товаров и услуг, произведенных в

течении года при помощи факторов производства, находящихся в

собственности граждан страны.

ВНП = ВВП + чистые факторные доходы из-за рубежа.

Наряду с показателем Валового Национального Продукта в международных сопоставлениях используется Валовой национальный доход (ВНД) / Gross National Income (GNI). На практике термины "продукт" и "доход" нередко употребляются как эквиваленты.

То, каким образом получаются и соотносятся эти показатели, показано на рис. 8.2: в печатной версии.

ВНП (ВНД - GNI) страны может быть меньше, чем ВВП, если часть получаемых в стране доходов вывозится из нее иностранными компаниями или гражданами. Напротив, если граждане данной страны владеют большим количеством ценных бумаг иностранных компаний или правительств и получают по ним доходы, то ВНД окажется больше, чем ВВП. Показатели ВВП и ВНД для большинства стран мира различаются несущественно.

В межстрановых сравнениях отмечены различия в структуре совокупных расходов. Однако наблюдатели указывают, что для успешных стран характерно следующее соотношение основных компонентов ВВП по расходам: потребление домохозяйств - 60% от ВВП; государственные расходы - 20%; инвестиции + чистый экспорт - 20%.

Другие составляющие ВНП:

Чистый национальный продукт: ЧНП = ВНП - Амортизация;

25

Национальный доход: НД = ЧНП - Чистые косвенные налоги на бизнес ;

суммарный доход всех жителей страны или ВНП по ценам факторов. ^[21]

Личный доход: ЛД = НД - взносы на соц.страхование - нераспределенная прибыль корпораций - налоги на прибыль корпораций - чистый процент^[22] + трансферты и другие доходы (в том числе проценты по гособлигациям). Располагаемый ЛД: РЛД = ЛД - подоходный налог - неналоговые платежи государству.

Взаимоотношение составляющих валового продукта показано на рис.8.3: в печатной версии.

Для управления экономикой как целостной системой, текущего контроля ее параметров, в целях межстрановых сравнений необходим соответствующий комплекс унифицированных категорий и показателей. C этой целью была разработана система национальных счетов, призванная удовлетворить потребность стран с рыночной экономикой в информации, необходимой для выработки и реализации конкретных мер государственной экономической политики.

В составе доходов ВНП успешных экономик наиболее весома доля заработной платы (около 60% и более). Примерно в три-четыре раза обычно оказываются меньше прибыли корпораций и доходы от собственности.

Концепция и нормативы CHC разрабатываются специальной комиссией организованной совместно ООН, Международным Валютным Фондом (МВФ),

Мировым Банком (МБ), Организацией Экономического Сотрудничества и Развития (ОЭСР) и Евростатом.

Система национальных счетов (CHC) - система взаимосвязанных

показателей и классификаций, используемых для описания и анализа общих результатов и аспектов экономического процесса на макроуровне.

Так как Россия до 1991 года не была страной с рыночной экономикой, CHC здесь не применялась. В целях макроэкономического планирования использовался Баланс народного хозяйства. В связи с началом рыночных преобразований CHC стала просто необходимой, как в России, так и в других странах бывшего СССР. Однако более или менее полный переход на новую систему макроэкономического учета, планирования и управления в России был осуществлен в 1994 году. C тех пор

положения современной экономической теории и практики хозяйственного управления на уровне страны получили общую основу. Все изучаемые в данном курсе макроэкономические показатели соответствуют классификации СНС.

Выше были названы два способа расчета ВВП - по доходам и по расходам. Есть еще один способ, который применяется в СНС, в частности для того, чтобы величина результирующего показателя получилась более точной. Это способ расчета ВВП по добавленной стоимости.

Добавленная стоимость - это разница между выручкой от продажи блага и стоимостью промежуточных благ, затраченных на его производство и реализацию.

8.2.