СРАВНЕНИЕ ОПРЕДЕЛЕНИЙ ПОЛИТИЧЕСКИ ЗНАЧИМЫХ ЛИЦ И ТРЕБОВАНИЙ К БОЛЕЕ ЖЕСТКИМ ПРОЦЕДУРАМ ПРОВЕРКИ

Основные стандарты по политически значимым лицам — Конвенция ООН против коррупции и 40+9 Рекомендаций FATF, а также Третья директива ЕС — дают разные определения политически значимых лиц и с разной степенью точности определяют критерии, которые характеризуют «важную публичную функцию».

Эти стандарты выдвигают и разные требования к жестким процедурам проверки, которые должны проводиться в отношении политически значимых лиц, как это показано в таблице 3.1.

Таблица П 3.1.

Таблица П 3.1. Сравнение определений политически значимого лица

КООНПК3 FATF5 Третья директива ЕСв Базовое определение

Требование более жестких процедур надлежащий проверки для иностранных или отечественных политически значимых лиц Период времени, после которого разрешается снять с политически значимого лица этот статус Члены семьи

Лица из ближайшего окружения

Лица, выполняющие или выполнявшие важные публичные функции,члены их семей и лица из ближайшего окружения1

Лица, которые выполняют или на которых были возложены важные публичные функции в иностранном государстве... Деловые отношения с членами семьи или лицами из ближайшего окружения политически значимых лиц несут репутационный риск, сопоставимый с риском от самих политически значимых лиц

Только иностранные8

Иностранные и отечественные (подразумевается)

Нет упоминания Нет упоминания

Нет упоминания Нет упоминания

Физические лица Нет упоминания

или компании,

явно связанные

с лицами,

выполняющими

важные

публичные

функциик

Физические лица, выполняющие или выполнявшие важные публичные функции, и их ближайшие родственники, или лица, известные как ближайшее окружение таких лиц, или такие лицад

Политически значимые лица, проживающие в другой стране*

Один год с учетом оценки рисковз

Ближайшие члены семьии, к которым относятся:

а) супруг (а);

б) партнер, который рассматривается национальным законодательства как эквивалент супруга;

в) дети и их супруги или партнеры;

д) родители

К лицам, известным как лица из ближайшего окружения11, относятся: а) любое физическое лицо, о котором известно, что оно владеет совместной бенефициарной собственностью на юридические лица или соглашения или имеет любые другие тесные деловые отношения с [политически значимым лицом]; Окончание табл.

КООНПКа FATF5 Третья директива ЕСв б) любое физическое лицо, владеющее единственной бенефициарной собственностью на юридическое лицо или соглашение, о которых известно, что они были созданы с фактической выгодой для [политически значимого лица] Главы государств Нет упоминания Главы государств Главы государствм Главы правительств Нет упоминания Главы правительств Главы правительствн Министры и депутаты парламента Нет упоминания Не указано, но входят политики высшего ранга и высшие государственные чиновники Министры и заместители министров; депутаты парламентао Политические партии Нет упоминания Высокопоставленные партийные чиновники Нет упоминания Судьи Нет упоминания Судебные должностные лица Члены верховных судов, конституционных судов или других высших судебных органов, чьи решения не подлежат обжалованию, кроме как в чрезвычайных обстоятельствах" Военные Нет упоминания Военные должностные лица Офицеры вооруженных сил высшего рангар Государственные

предприятия Нет упоминания Высшее руководство

государственных

корпораций Члены административных, руководящих или надзорных подразделений государственных предприятий0 Дипломатический

представитель Нет упоминания Нет упоминания Послы, поверенныет Правление центральных банков Нет упоминания Нет упоминания Члены ревизионных комиссий или члены правления центральных банкову Исключения Нет явных исключений Чиновники среднего и низшего ранга Чиновники среднего и низшего рангаф Источник: обобщенные данные.

Примечания

а. Определение дает ст. 52 (1) и (2) КООНПК. Хотя в ст. 52 нет прямого упоминания, определение «публичного должностного лица» в ст. 2 КООНПК может оказаться полезным: «..,(i) любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе государства-участника на постоянной или временной основе, за плату или без оплаты труда, независимо от уровня должности этого лица; (ii) любое другое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия, или предоставляющее какую-либо публичную услугу, как это определяется во внутреннем законодательстве государства-участника и как это применяется в соответствующей области правового регулирования этого государства-участника; iii) любое другое лицо, определяемое в качестве "публичного должностного лица" во внутреннем законодательстве государства-участника.

б. Определение FATF приведено в «Глоссарии определений, используемых в методологии».

в. Определение политически значимых лиц и конкретные примеры приводятся в двух директивах: Директиве 2005/60/EC Европейского парламента и Совета Европы от 26 октября 2005 г. о предотвращении использования финансовой системы для отмывания денежных средств и финансирования терроризма; Директива Комиссии ЕС 2006/70/EC от 1 августа 2006 г. о мерах по реализации Директивы 2005/60/EC в отношении определения «политически значимого лица» и технические критерии для процедур надлежащей проверки и исключения по причине финансовой деятельности, осуществляемой на непостоянной или ограниченной основе. Текст директив приведен в приложении 5.

г. КООНПК, ст. 52 (1).

д. Директива 2005/60/EC, ст. 3 (8).

е. См. Глоссарий FATF.

ж. Директива 2005/60/EC, ст. 13 (4).

з. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (4).

и. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (2).

к. Генеральная Ассамблея ООН. Примечания для толкования, предназначенные для включения в официальные отчеты (подготовительные материалы) о ходе переговоров по Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции (A /58/422/ Add. 1), параграф 50. л. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (3). м. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (1) (а). н. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (1) (а). о. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (1) (a) и (b). п. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (1) (с). р. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (1) (e). с. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (1) (f). т. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (1) (e). у. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (1) (d). ф. Директива 2006/70/EC, ст.

Базельский комитет по банковскому надзору и Wolfsberg Group также дали свои определения.

Базельский комитет: «Лица, выполняющие или выполнявшие важные публичные функции, в том числе главы государств или правительств, высокопоставленные политики, высокопоставленные правительственные, судебные или военные должностные лица, высшее руководство государственных корпораций и важные должностные лица политических партий»72.

Wolfsberg Group: «В отношении лиц, занимающих или занимавших положение, связанное с общественным доверием, такие как государственные должностные лица, высшие руководители государственных корпораций, политики, важные должностные лица политических партий и т. д., а также их семьи и лица из ближайшего окружения»73.

Wolfsberg Group выделила несколько категорий, в числе которых главы государств, главы правительств и министры, высшие судебные должностные лица, главнокомандующие и другие офицеры вооруженных сил высшего ранга, члены действующих королевских семей с правящими полномочиями, высшее руководство государственных предприятий и высшие должностные лица ведущих политических партий. Главы наднациональных организаций (в том числе ООН, МВФ, Всемирный банк), депутаты парламента, высокопоставленные члены дипломатического корпуса или члены правлений центральных банков могут быть также включены в число политически значимых лиц, но могут быть и исключены согласно подходу, основанному на оценке риска74. Таблица П 3.2.

Сравнение требований к процедурам надлежащей проверки Нет упоминания

Нет упоминания

Более жесткие процедуры надлежащей проверки для иностранных или отечественных политически значимых лиц Период времени, после которого необязательно сохранять статус политически значимого лица Установление личности политически значимого лица

Разрешение высшего Нет упоминания руководства

Источник благосостояния, источник средств

Нет упоминания

Текущий контроль Нет упоминания

Общие указания по более жестким процедурам надлежащей проверки

[...] осуществлять более жесткие меры контроля в отношении счетов, которые пытаются открыть или которые ведутся лицами. или от имени. [этих] лиц. Такие меры контроля призваны выявлять подозрительные операции для целей представления информации о них компетентным органамз

Источник: обобщенные данные.

КООНПК

Иностранные и отечественные (подразумевается)

FATF

Только иностранные3

Нет упоминания

Иметь соответствующие системы риск-менеджмента, чтобы определить, является ли клиент политически значимым лицом Получать разрешение высшего руководства на установление деловых отношений с такими клиентами

Осуществлять разумные действия по установлению источника благосостояния и источника средств

Вести более жесткий текущий контроль деловых отношений См. выше

Третья директива ЕС

Только иностранные®

Один год, с учетом подхода, основанного на оценке рискав

Иметь соответствующие системы риск-менеджмента, чтобы определить, является ли клиент политически значимым лицомг Иметь разрешение высшего руководства на установление деловых отношений с такими клиентамид Осуществлять адекватные действия по установлению источника благосостояния и источника средств, задействованных в деловых отношениях или опе- рациие

Вести более жесткий текущий контроль деловых отношений* См. выше Примечания

а. См. Глоссарий FATF.

б. Директива 2005/60/EC, ст. 13 (4).

в. Директива 2006/70/EC, ст. 2 (4).

г. Директива 2005/60/EC, ст. 13 (4) (a).

д. Директива 2005/60/EC, ст. 13 (4) (b).

е. Директива 2005/60/EC, ст. 13 (4) (с).

ж. Директива 2005/50/EC, ст. 13 (4) (d).

з. КООНПК, ст. 52 (1); Директива 2006/70/EC, ст. 2 (3).